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1.關于私募基金托管，以下描述正確的是( )。
A.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東
B.私募基金必須由基金托管人托管
C.除基金合同另有有約定外，私募基金應當由基金托管人托管
D.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制
答案：C
解析：除基金合同另有有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。故本題選C選項。
2.關于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是( )。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進行試點
D.中國證監會對于境外投資人的資格認定、境內管理人的資格認定、基金最低規模認定、結匯流程等進行了規定
答案：D
解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進行試點，不同的試點地區對于境外投資人的資格認定、境內管理人的資格認定、基金最低規模認定、結匯流程等進行了規定。故本題選D選項。
3.下列選項中不屬于基金市場服務機構的是( )。
A.基金銷售機構
B.基金托管機構
C.律師事務所和會計事務所
D.基金業協會
答案：D
解析：股權投資基金的服務機構主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。故本題選D選項。
4.對于公司型基金，現行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內容不再由法律作強制性規定(除非法律、行政法規、國務院有另外規定)，全部由( )進行規定。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.基金公司章程
D.基金年度報告
答案：C
解析：對于公司型基金，現行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內容不再由法律作強制性規定(除非法律、行政法規、國務院有另外規定)，全部由公司章程進行規定，因此可根據基金情況進行適應性約定。故本題選C選項。
5.股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關申請設立登記。
A.全體股東指定的代表
B.共同委托的代理人
C.董事會
D.監事會
答案：C
解析：有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。故本題選C選項。
6.關于股權投資基金的募集行為說法錯誤的是( )
A.股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為
B.募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動
C.基金的募集分為發起募集和委托募集
D.基金募集機構主要分為兩種：直接募集機構和受托募集機構
答案：C
解析：基金的募集分為自行募集和委托募集，C選項錯誤。故本題選C選項。
7.我國對企業境外投資區分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三國家和地區或第三行業或投資金額較大的，實行( )管理。
A.核準
B.審核
C.備案
D.注冊
答案：A
解析：我國對企業境外投資區分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三國家和地區或第三行業或投資金額較大的，實行核準管理;對一般境外投資，實行備案管理。故本題選A選項。
8.基金業協會的職責不包括( )。
A.制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試，資質管理和業務培訓
B.依法辦理非公開募集基金的登記備案
C.對會員之間會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解
D.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人，基金托管人以及其他從業基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為的，進行查處
答案：D
解析：中國證券投資基金業協會的職責包括：(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。(2)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分。(4)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。(5)提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協會章程規定的其他職責。 故本題選D選項。
9.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人和基金托管人
答案：B
解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。故本題選B選項。
10.并購基金的操作目的在于獲取目標企業的( )。
A.控制權和任免權
B.控制權和管理權
C.分紅權和管理權
D.分紅權和任免權
答案：B
解析：并購基金的操作目的在于獲取目標企業的獲取控制權和管理權。故本題選B選項。
