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1.股權(quán)投資協(xié)議回購條款事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括( )。Ⅰ.投資方對目標(biāo)企業(yè)的投資戰(zhàn)略發(fā)生改變Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)Ⅲ.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOⅣ.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IP0、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項等。故本題選A選項。
2.政府引導(dǎo)基金本身( )從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
A.直接
B.不直接
C.前兩者都可以
D.前兩者都不行
考 點(diǎn)：母基金
答案：B
3.私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的( )措施。
A.監(jiān)管
B.結(jié)合
C.防護(hù)
D.隔離
答案：D
解析：私募基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項。
4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的( )。
A.職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)道德和學(xué)歷水平
C.公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平
D.職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力
答案：A
解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第11條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。故本題選A選項。
5.及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，是私募基金管理人中內(nèi)部控制要素的( )。
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.內(nèi)部環(huán)境
C.控制活動
D.風(fēng)險評估
答案：D
解析：風(fēng)險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。故本題選D選項。
6.( )通過購買基金份額，享有基金投資收益。( )依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。( )負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。
A.基金管理人;基金投資者;基金托管人
B.基金托管人;基金投資者;基金管理人
C.基金投資者;基金管理人;基金托管人
D.基金投資者;基金托管人;基金管理人
答案：C
解析：基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。故本題選C選項。
7.發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：D
解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第25條規(guī)定，發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。故本題選D選項。
8.有限合伙型私募股權(quán)投資基金中( )占據(jù)基金運(yùn)營的主導(dǎo)地位。
A.投資決策委員會
B.顧問委員會
C.普通合伙人
D.有限合伙人
答案：C
解析：有限合伙型私募股權(quán)投資基金中普通合伙人占據(jù)基金運(yùn)營的主導(dǎo)地位。故本題選C選項。
9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )內(nèi)，更新用管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
A.5個工作日
B.1個工作日
C.10個工作日
D.3個工作日
答案：A
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第19條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)。更新用管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。故本題選A選項。
10.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
答案：A
解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力的風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。故本題選A選項。
