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2022年基金從業《私募股權投資》章節題:基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道

來源:233網校 2022-04-22 00:00:00

1、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業人員從事基金募集的禁止性行為不包括( )。

A. 推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B. 公開推介或者變相公開推介

C. 推介或片面節選大于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績

D. 登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

參考答案:C
參考解析:C項應為:推介或片面節選小于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。

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2、股權投資基金募集過程中,下述行為正確的是( )。

A. 向投資者承諾投資資本金有保障

B. 在完成合格投資者確認程序后,各方可簽署基金合同

C. 通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介

D. 通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

參考答案:B
參考解析:A項,股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;CD兩項,基金管理人、基金銷售機構不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
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3、下列不屬于可能誤導投資人進行風險判斷的措詞的是()。

A. 安全

B. 保證

C. 承諾

D. 有風險

參考答案:D
參考解析:股權投資基金募集的禁止行為:

(1)公開推介或者變相公開推介;

(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容;

(4)夸大或者片面推介基金,違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;

(5)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭;

(6)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績;

(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭;

(9)惡意貶低同行;

(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介;

(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金;

(12)法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會禁止的其他行為。

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