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2022年基金從業《私募股權投資》章節題:投資運作中的禁止行為

來源:233網校 2022-04-03 00:00:01

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私募股權投資基金精選章節試題

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1、可以通過()等能夠有效控制宣傳推介對象和數量的方式,向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。

Ⅰ、報告會

Ⅱ、短信

Ⅲ、講座

Ⅳ、電子郵件

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:選項D符合題意:可以通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數量的方式,向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。

2、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其從業人員不得( )。

Ⅰ 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

Ⅱ 不公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅲ 利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送

Ⅳ 侵占、挪用基金財產

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,投資運作中的禁止行為還包括:①泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;②從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;③玩忽職守,不按照規定履行職責;④從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動;⑤未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶,或者開展借新還舊、期限錯配等業務;⑥進行商業賄賂;⑦將賬戶出借給第三方進行交易,或者違反賬戶實名制的規定,下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;⑧直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利;⑨外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統,為違法證券期貨業務活動提供端口服務便利;⑩通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令;?法律、行政法規和中國證監會規定的其他禁止行為。

3、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務中,其禁止行為不包括( )。

A. 通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令

B. 針對每只股權投資基金設置獨立賬戶

C. 不公平地對待其管理的不同基金財產

D. 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

參考答案:B
參考解析:審題,題目問的禁止行為【不包括】

股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務,不得有以下行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對象進行不正當交易,或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損;

(4)侵占、挪用基金財產;

(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動;

(9)未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶,或者開展借新還舊、期限錯配等業務;

(10)進行商業賄賂;

(11)將賬戶出借給第三方進行交易,或者違反賬戶實名制的規定,下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;

(12)直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利;

(13)外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統,為違法證券期貨業務活動提供端口服務便利;

(14)通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令;

(15)法律、行政法規和中國證監會規定的其他禁止行為。

A、C、D三項均屬于股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷

售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務中的禁止行為。

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