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私募股權投資基金精選章節試題
1、管理人內部控制的要素構成不包括（）
A. 內部環境
B. 獨立運作
C. 內部監督
D. 風險評估
參考答案：B
參考解析：管理人內部控制的要素構成包括：1.內部環境；2.風險評估；3.控制活動；4.信息與溝通；5.內部監督
2、下列關于基金管理人內部控制活動說法，正確的是( )。
Ⅰ 基金管理人應當制定切實有效的應急應變措施
Ⅱ 基金管理人應當建立完善的資產分離制度
Ⅲ 基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作
Ⅳ 基金資產與管理人自有資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終。基金管理人應當建立完善的資產分離制度?；鹳Y產與管理人自有資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。基金管理人應當制定切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等緊急事件發生后的應變措施。
3、基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（ ）。
A. 對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制
B. 所有業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效
C. 股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序
D. 授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消
參考答案：B
參考解析：授權控制的主要內容包括：①股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行；②各業務部門、分支機構和員工應當在規定授權范圍內行使相應的職責；③重大業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效；④授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消。
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