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私募股權投資基金精選章節試題
1、下列哪項不是管理人內部控制的原則（ ）
A. 全面性原則
B. 獨立性原則
C. 優先性原則
D. 適時性原則
參考答案：C
參考解析：管理人內部控制的原則包括：1.全面性原則；2.相互制約原則；3.執行有效原則；4.獨立性原則；5.成本效益原則；6.適時性原則
2、在股權投資基金管理人內部控制原則中，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離體現了( )。
A. 全面性原則
B. 執行有效原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
參考答案：C
參考解析：管理人內部控制原則中的獨立性原則是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。
3、在風險評估的基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括（ ）。
Ⅰ．建立企業風險評估機構
Ⅱ．制定防范或規避風險的措施
Ⅲ．建立風險信息反饋機制
Ⅳ．制定防范風險的獎懲制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在風險評估的基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括：建立企業風險評估機構，制定防范或規避風險的措施，建立風險信息反饋機制，制定防范風險的獎懲制度等。
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