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2024年基金從業資格考試股權投資基金精選試題練習(4.21)

來源:233網校 2024-04-21 00:16:24

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2024年基金從業《股權投資基金》精選試題

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2024年基金從業《股權投資基金》精選試題練習

1、以下關于基金自行募集和委托募集的說法,正確的是()。

A. 委托募集是指基金發起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作,無須支付服務費

B. 采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己發起設立的基金,又可以銷售其他基金管理人的產品

C. 采用委托募集方式募集,可以委托期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構等

D. 采用委托募集方式募集,基金管理人應與銷售機構以書面形式或口頭形式約定基金銷售協議

參考答案:C
參考解析:A項,委托募集是指基金發起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作,并支付相應服務費或者“通道費”;B項,如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金,不可以銷售其他基金管理人的產品,即不允許基金管理人的代銷行為;D項,如擬采用委托募集方式募集,基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協議。

2、有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。

A. 募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品

B. 募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行

C. 募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務

D. 募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行

參考答案:D
參考解析:募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務,并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。

3、業績報酬機制是對股權投資基金管理人的重要激勵措施,該機制主要體現在利潤分配條款中,具體可能涉及的內容(??)。

Ⅰ.收益分配方式

Ⅱ.門檻收益率

Ⅲ.業績報酬比例

Ⅳ.追趕方式

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:業績報酬機制是對股權投資基金管理人的重要激挫勵措施,因此以業績報酬機制為核心的利潤分配條款通常成為募集談判的重要條款,可能包括【收益分配方式】、【門檻收益率】、【追趕方式】、【績報酬比例】、【回撥機制】等內容。
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