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基金從業考試科目一難嗎?命題是怎么樣的?

來源:233網校 2023-08-03 00:00:34

基金從業考試科目一不難,屬于三科中最簡單的一科。從歷年考試情況和教材內容來看,三科的難度高低分別是:科目二《證券投資基金基礎知識》>科目三《私募股權投資基金基礎知識》>科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》。其中基金從業科目一必考,科目二或科目三任選一科。以下為近期基金從業科目一考情簡介,供參考:

科目一考情
基金科目一法律法規今年的試題對比去年的試題來看,難度相差不大,考查的內容基本圍繞教材內容,沿襲往年的考試習慣,更加注重基礎,考查的重點非常明確。誤導性的選項迷亂考生的眼睛,給人極強的“存在感”,但是真正偏難的試題占比極為有限,只要掌握老師課程中的重點內容,要達到及格線還是比較容易實現。點擊查看>>章節考題分值分布

基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試教材近幾年一直沿用2017年版本,在發布新教材版本之前,考生可先用舊版基金從業考試教材進行備考,新教材發行之后,233網校將組織專業老師對新舊教材進行對比,并提供視頻解讀,敬請關注!

目前基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》所用官方教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版。

注意事項

目前,基金從業科目一和科目二共用該教材,考試內容是穿插在《證券投資基金(上冊)+(下冊)》兩冊教材中,而不是一冊書對應一個科目的關系。所以,考生即使只備考基金從業科目一,仍要購買上下兩冊教材。

基金從業科目一《法律法規》共涉及到全書的13個章節:第1章、第2章、第3章、第4章、第5章、第16章、第20章、第21章、第22章、第23章、第24章、第25章、第26章。

基金從業科目一《法律法規》考試教材:

《證券投資基金》(第二版)教材是在前版教材的基礎上進行修訂,以繼續打造行業精品教材為目標,補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢, 并按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習,新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯,實現教材內容與數字學習資源的深度融合。

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基金法律法規考試章節主要內容:

第一章 金融市場、資產管理與投資基金

第一節 居民理財與金融市場

第二節 金融資產與資產管理行業

第三節 我國資產管理行業的狀況

第四節 投資基金簡介

第二章 證券投資基金概述

第一節 證券投資基金的概念和特點

第二節 證券投資基金的運作與參與主體

第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節 證券投資基金的起源與發展

第五節 我國證券投資基金業的發展歷程

第六節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

第三章 證券投資基金的類型

第一節 證券投資基金分類概述

第2-5節 基金的基本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

第6-10節 特殊的證券投資基金類別:避險策略基金、ETF、QDII基金、分級基金、基金中基金

第四章 證券投資基金的監管

第一節 基金監管概述

第二節 基金監管機構和自律組織

第三節 對基金機構的監管

第四節 對公開募集基金的監管

第五節 對非公開募集基金的監管

第五章 基金職業道德德

第一節 道德與職業道

第二節 基金職業道德規范

第三節 基金職業道德教育與修養

第十六章 基金的募集、交易與登記

第一節 基金的募集與認購

第二節 基金的交易、申購和贖回

第三節 基金的登記

第二十章 基金的信息披露

第一節 基金信息披露概述

第二節 基金主要當事人的信息披露義

第三節 基金募集信息披露

第四節 基金運作信息披露

第五節 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機構

第一節 基金客戶的分類

第二節 基金銷售機構

第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理

第一節 基金銷售機構人員行為規范

第二節 基金宣傳推介材料規范

第三節 基金銷售費用規范

第四節 基金銷售適用性與投資者適當性

第五節 基金銷售信息管理

第六節 非公開募集基金的銷售行為規范

第二十三章 基金客戶服務

第一節 客戶服務概述

第二節 客戶服務流程

第三節 投資者保護工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

第一節 治理結構

第二節 組織架構

第三節 風險管理

第二十五章 基金管理人的內部控制

第一節 內部控制的目標和原則

第二節 內部控制機制

第三節 內部控制制度

第四節 內部控制的主要內容

第二十六章 基金管理人的合規管理

第一節 合規管理概述

第二節 合規管理機構設置

第三節 合規管理的主要內容

第四節 合規風險

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