一、市場(chǎng)主體的概念和市場(chǎng)準(zhǔn)入 
（一）市場(chǎng)主體的概念與特征： 
1.市場(chǎng)主體的概念:它是指以營(yíng)利為目的,能夠獨(dú)立從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體.是具有自我組織、自我約束、自我調(diào)節(jié)等功能的市場(chǎng)運(yùn)作有機(jī)體，包括市場(chǎng)上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)的企業(yè)組織和個(gè)人.   
其實(shí)在這的市場(chǎng)主體就是指所有企業(yè)和個(gè)體工商戶(依法登記后從事業(yè)工業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)或其他行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)體業(yè)者.) 
2.市場(chǎng)主體的特征:六個(gè)方面 
1)營(yíng)利性.自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,所以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本目的還在于為了獲得利潤(rùn).這是市場(chǎng)主體本質(zhì)、重要的特征. 
2)獨(dú)立性.在法律規(guī)定的范圍內(nèi)擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),主要表現(xiàn)形式是產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性和經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性. 
3)相互間的關(guān)聯(lián)性:企業(yè)與企業(yè)之間相互依靠,相互供給、相互需求,此企業(yè)的產(chǎn)品是彼企業(yè)的投入.這種關(guān)聯(lián)性是社會(huì)化的大生產(chǎn)方式帶來(lái)的分工與協(xié)作關(guān)系決定的. 
4)靈活性:可靈活地根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化而調(diào)整其經(jīng)營(yíng)行為.市場(chǎng)主體根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和策略進(jìn)行調(diào)整,是其生存于市場(chǎng)的基本功能. 
5)平等性:在法律地位上是平等的.都具有與自己的市場(chǎng)主體資格相對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù). 
6)合法性:指所有市場(chǎng)主體都必須依照法定條件和法定程序,才能取得合法的主體資格.主體資格一旦確定,便享有法律規(guī)定的權(quán)利,受法律保護(hù),同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù). 
這部分內(nèi)容在學(xué)習(xí)時(shí)請(qǐng)大家注意對(duì)各個(gè)特點(diǎn)的解釋,理解其中的含義,都可能以單選或多選的形式出題. 
   例:市場(chǎng)主體與其他主體的本質(zhì)區(qū)別在于它的( ) 
A.     營(yíng)利性 
B.     獨(dú)立性 
C.     合法性 
D.     相關(guān)性 
答案選A. 
 3. 市場(chǎng)主體的類型: （一般了解） 
 按所有制、按組織形式、按在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中的地位、按所在的行業(yè)和按企業(yè)規(guī)模的不同劃分。 
（二）市場(chǎng)準(zhǔn)入制度: 
市場(chǎng)準(zhǔn)入是指國(guó)家制定的企業(yè)登記許可制度,即通過(guò)政府行政主管部門對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)從事經(jīng)營(yíng)或服務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法實(shí)行登記許可,以確認(rèn)其合法經(jīng)營(yíng)資格,賦予其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)利的管理制度. 
其目的就在于兩個(gè)方面：一是在法律上確認(rèn)市場(chǎng)主體的法律主體資格，核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；二是審查有關(guān)從事市場(chǎng)活動(dòng)的資質(zhì)條件，發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證。 
<公司法>、<個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法>、<合伙企業(yè)法>以及<城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例>都是這一制度的具體化.任何欲從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人和組織都必須經(jīng)主管部門的登記許可,才能取得合法經(jīng)營(yíng)的資格,具有合法的民事權(quán)利能力并依法受到保護(hù),否則就是非法經(jīng)營(yíng),要受到處罰.（熟悉） 
市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心是市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策法規(guī).,包括兩方面的內(nèi)容: 
  目 的 證明形式 部 門 
行政許可制度 證明具有某行業(yè)或商品的經(jīng)營(yíng)能力與資格 許可證 行業(yè)主管部門 
企業(yè)登記管理制度 賦予并確認(rèn)經(jīng)營(yíng)資格 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 工商行政管理部門 
注:企業(yè)登記管理制度分為登記和管理兩個(gè)方面:登記方面又有實(shí)體和程序之分,在實(shí)體上主要有企業(yè)名稱注冊(cè)資本經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)法定代表人等,在程序上主要有開(kāi)業(yè)變更注銷等.管理方面則主要指對(duì)違反登記法規(guī)的行政處罰. 
市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序： 
  可分為行政審批許可程序和審核登記程序兩大部分. 
行政審批程序:    申請(qǐng)----審批----頒發(fā)許可證 
審核登記程序:    申請(qǐng)----審核----頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 
二者區(qū)別:1)頒發(fā)證書(shū)不同,一個(gè)是許可證,一個(gè)是營(yíng)業(yè)執(zhí)照 
        2)審批程序與審核心程序不同.許可證的審批程序包括審查申請(qǐng)人是否符合經(jīng)營(yíng)條件,考核申請(qǐng)人,和檢測(cè)鑒定產(chǎn)品.而登記審核只審核是否提供了需要行政許可審批的批準(zhǔn)文件,并審核是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者作為法律主體的實(shí)體要件,比如注冊(cè)資本法定代表人公司章程等.所以,相比較而言,行政審批所需時(shí)間較長(zhǎng),專業(yè)性更強(qiáng).（一般了解）二、市場(chǎng)主體登記制度（重點(diǎn)掌握）
1.      掌握三種市場(chǎng)主體登記制度:
登記體制類型 登記機(jī)關(guān) 登記管轄 規(guī)定條例
公司登記制度 工商行政管理機(jī)關(guān) 國(guó)家工商行政管理總局領(lǐng)導(dǎo)下的省、市、縣三級(jí)登記管轄 <公司登記管理?xiàng)l例>
企業(yè)法人登記制度(非公司法人) 縣級(jí)以上工商行政管理部門 同上 <企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例>
營(yíng)業(yè)登記制度, (對(duì)不具有企業(yè)法人條件的經(jīng)營(yíng)單位,如企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)分公司社會(huì)團(tuán)體事業(yè)單位個(gè)人獨(dú)資企業(yè)合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)以及個(gè)體工商戶) 省級(jí)以下(包括省級(jí))工商行政管理部門和工商行政管理所 省（全國(guó)性公司的分公司）、市、縣工商管理局（其他公司的本地分支機(jī)構(gòu)，但不包括外資公司分支機(jī)構(gòu)）工商行政管理分局 沒(méi)有獨(dú)立的法規(guī)來(lái)規(guī)定
 這部分內(nèi)容應(yīng)該讀得非常詳細(xì),比如:各類型公司或企業(yè)法人各由什么機(jī)構(gòu)來(lái)管理登記,企業(yè)法人的主要特征有哪些,營(yíng)業(yè)登記的對(duì)象具體有哪些,都應(yīng)當(dāng)是清楚記憶的問(wèn)題,很可能成為考題.
例: 下列屬于營(yíng)業(yè)登記對(duì)象的是( )
A.總公司
B.分公司
C.子公司
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
E.個(gè)體工商戶
答案:BDE.
2.      市場(chǎng)主體的登記類別與登記事項(xiàng)
登記類別: 掌握市場(chǎng)主體都是在什么時(shí)候需要進(jìn)行開(kāi)業(yè)登記、變更登記和注銷登記.比如，歇業(yè)時(shí)應(yīng)進(jìn)行注銷登記，注冊(cè)資本變更時(shí)應(yīng)進(jìn)行變更登記。
登記事項(xiàng):不同種類的主體，登記的事項(xiàng)也各不相同:
公司登記的主要事項(xiàng)有:名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東或發(fā)起人的姓名或名稱.其中尤其要注意書(shū)上對(duì)公司名稱、公司住所、董事長(zhǎng)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定與解釋.
企業(yè)法人登記的主要事項(xiàng)有:企業(yè)法人名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu).其中尤其要注意書(shū)上對(duì)各類事項(xiàng)如經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的解釋.
營(yíng)業(yè)登記的主要事項(xiàng):注意不同種類的營(yíng)業(yè)登記,其登記事項(xiàng)各不相同.
3.市場(chǎng)主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
   確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
   確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)的合法性.這與營(yíng)業(yè)登記的法律效力完全相同.
   明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能力范圍.
2)營(yíng)業(yè)登記的法律效力:主要表現(xiàn)在:
   確認(rèn)經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法資格,注意:只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格,合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營(yíng)業(yè)執(zhí)照
   明確營(yíng)業(yè)單位從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能力范圍.
   注:這兩點(diǎn)與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點(diǎn)完全一樣.
三、市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個(gè)問(wèn)題）
1.市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場(chǎng)主體登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)國(guó)家授權(quán)以及市場(chǎng)主體登記管理法規(guī),依法對(duì)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營(yíng),查處非法經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個(gè)方面.
1).取締無(wú)照經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無(wú)照經(jīng)營(yíng)以及它的四個(gè)危害:擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,規(guī)避國(guó)家稅收,損害消費(fèi)者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國(guó)家利益和經(jīng)營(yíng)者、投資者以及交易相對(duì)人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營(yíng)主體繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格。市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)資格條件中會(huì)在日后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生變化的,各種因素都會(huì)影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對(duì)市場(chǎng)主體的繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng).
3.      市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的組織從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊(cè)資本或注冊(cè)資金的實(shí)繳情況.重點(diǎn)是監(jiān)督檢查企業(yè)開(kāi)業(yè)后注冊(cè)資金或資本是否到位,有沒(méi)有抽逃隱匿或虛假出資等問(wèn)題.
3)監(jiān)督市場(chǎng)主體的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營(yíng)聲所是否真實(shí),公證有無(wú)虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場(chǎng)主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場(chǎng)主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對(duì)從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營(yíng),所以要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
3.      市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰(shuí)登記誰(shuí)管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
  日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場(chǎng)巡查制.具體什么是巡查制請(qǐng)參見(jiàn)書(shū)上P234頁(yè).在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗(yàn):工商行政管理部門依法按年度對(duì)市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項(xiàng)監(jiān)督管理制度.目前在實(shí)踐中對(duì)市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理已形成的專項(xiàng)制度有：,定期或不定期的查證驗(yàn)照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
4.      市場(chǎng)主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無(wú)照經(jīng)營(yíng)的法律責(zé)任
    欺詐性登記的法律責(zé)任
    不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
    不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律責(zé)任
    登記注冊(cè)后不依規(guī)定期限開(kāi)業(yè)或經(jīng)營(yíng)的法律責(zé)任
    不依法接受年檢或驗(yàn)照的法律責(zé)任.
    不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
  （注意與各條責(zé)任相對(duì)應(yīng)的處罰措施.）
四、市場(chǎng)交易行為及其監(jiān)督管理概述
 （一）市場(chǎng)行為和市場(chǎng)交易行為
1．什么是市場(chǎng)行為：指市場(chǎng)主體進(jìn)行的商品經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)。注意從三個(gè)方面把握其內(nèi)涵：
1）市場(chǎng)主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人；
2）行為的目的是為了營(yíng)利，這的“營(yíng)利”不同于“盈利”，營(yíng)利單純指目的，盈利則指獲得利潤(rùn)的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
2．市場(chǎng)行為的分類：
按行為（活動(dòng)）的內(nèi)容可分為：定價(jià)行為、促銷行為、競(jìng)爭(zhēng)行為（包裝、質(zhì)量、品種競(jìng)爭(zhēng)）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場(chǎng)交易行為（指為實(shí)現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動(dòng)）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行為（不正當(dāng)定價(jià)、促銷、合同和競(jìng)爭(zhēng)行為）。
（二）市場(chǎng)行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)體系+法規(guī)體系（從要求“了解”變?yōu)橐蟆笆煜ぁ保?
市場(chǎng)行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：工商行政管理部門、價(jià)格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)有哪些P237。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場(chǎng)行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P238
（三）市場(chǎng)規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P238-239）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P239-240頁(yè)。
2．工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)合同的管理：
包括對(duì)合同實(shí)施監(jiān)督管理的6項(xiàng)主要職責(zé)（P240）及對(duì)利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
  利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國(guó)家利益、社會(huì)公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對(duì)其的查處一定要掌握。（P240-241）
3．企業(yè)動(dòng)產(chǎn)抵押物登記管理
   是指工商行政管理部門依法對(duì)企業(yè)設(shè)備和其他動(dòng)產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個(gè)必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價(jià)值無(wú)損毀的動(dòng)產(chǎn)。
   登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動(dòng)產(chǎn)。
   登記的事項(xiàng)：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價(jià)值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
 六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對(duì)這一概念的理解注意兩點(diǎn)：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動(dòng)，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為委托人從事交易活動(dòng)，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動(dòng)，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟(jì)組織。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個(gè)方面：
一是對(duì)經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項(xiàng)，P242頁(yè)）；二是對(duì)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項(xiàng)，P242頁(yè)）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給應(yīng)價(jià)者的買賣方式。                     （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無(wú)聲拍賣和減價(jià)拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財(cái)產(chǎn)，包括有形的物品和無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財(cái)產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實(shí)施行為的全過(guò)程）、處理違法行為。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個(gè)方面，P243）
               （2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對(duì)應(yīng)的處罰措施）