國際工程管理（二）

內容提要
本講主要內容：
第三節  FIDIC土木工程施工合同條件
第四節  國際工程承包合同管理
重點難點
1、FIDIC土木工程施工合同條件概述
2、工程質量的控制  
3、支付結算的管理   
4、施工進度的管理
5、國際工程合同管理內容 
6、國際工程合同變更管理   
7、國際工程合同風險管理 
8、國際工程索賠管理   
大綱要求
(三)FIDIC土木工程施工合同條件  
1、熟悉FIDIC概念；
2、掌握FIDIC土木工程施工合同條件的組成及應用條件和合同文件的組成及優先次序；
3、熟悉FIDIC合同條件下，業主和承包商對工程質量的控制；
4、掌握工程結算的范圍和條件，以及工程支付的項目內容；
5、熟悉工程價款結算程序；
6、熟悉施工進度管理內容。
(四)國際工程承包合同管理 
1、熟悉國際工程合同的概念及其主要內容；
2、了解合同變更的概念；
3、熟悉工程變更概念及產生原因；
4、了解工程變更的控制程序和價款的估價步驟；
5、掌握工程變更估價方法；
6、了解風險管理概念及特點；
7、熟悉風險管理的內容和風險因數分析；
8、掌握業主和承包商風險管理的主要措施；
9、熟悉索賠的概念、作用、分類和原因；
10、掌握索賠程序；
11、熟悉業主、承包商對索賠的管理；
12、掌握工程師對索賠的管理。
 
FIDIC土木工程施工合同條件

第三節  FIDIC土木工程施工合同條件

    FIDIC是國際上具權威性的咨詢師的組織，是指國際咨詢工程師聯合會(F’ed’eration Internationale des lng’enieurs Conseils)，它是由該聯合會名稱用法語書寫的五個詞的字頭組成的縮寫，讀“菲迪克”。
    1913年歐洲四個國家的咨詢工程師協會組成了FIDIC。從1945年二次世界大戰結束后
至今，FIDIC的成員采自全球各地60多個國家和地區，中國工程咨詢協會代表我國于1996年正式加入。 FIDIC是被世界銀行認可的國際咨詢服務機構，總部設立在瑞土洛桑。可以說FIDIC代表了世界上大多數獨立的咨詢工程師，是具有權威性的咨詢工程師組織，它推動了全球范圍內的高質量的工程咨詢服務業的發展。
    FIDIC編制了許多標準合同條件，國際上常用的四個合同條件是：《土木工程施工合同條件》、《土木工程施工分包合同條件》、《設計—建造與交鑰匙工程合同條件》、《業主—咨詢工程師標準服務協議書》，其中在工程界影響的是FIDIC土木工程施工合同條件(在本書中，如無特別說明，FIDIC合同條件即指FIDIC土木工程施工合同條件)。   
 
例1.國際上常用的FIDIC標準合同條件有（　）。（2005考題）
A.《土木工程采購與設備安裝合同條件》
B.《土木工程施工合同條件》
C.《土木工程施工分包合同條件》
D.《設計—建造與交鑰匙合同條件》
E.《業主—咨詢工程師標準服務協議書》
答案：BCDE
 
一、FIDIC土木工程施工合同條件概述
 
(一)FIDIC合同條件的構成   
    FIDIC合同條件由通用合同條件、專用合同條件及合同協議書構成。
    1、FIDIC通用合同條件
    FIDIC通用合同條件是固定不變的，工程建設項目只要是屬于土木工程施工，如：工業與民用建筑工程、水電工程、路橋工程、港口工程等建設項目，都可適用。通用合同條件共分25大項，內含72條，72條又可細分為194款。25大項分別是：定義與解釋；工程師及工程師代表；轉讓與分包；合同文件；一般義務；勞務；材料、工程設備和工藝；暫時停工；開工和誤期；變更、增添和省略；索賠程序；承包商的設備、臨時工程和材料；計量；暫定金額；指定的分包商；證書與支付；補救措施；特殊風險；解除履約合同；爭端的解決；通知；業主的違約；費用和法規的變更；貨幣與匯率。在通用合同條件中還有一些可以考慮補充的條款：如賄賂、保密、關稅和稅收的特別規定等。  
    由于通用合同條件是可以適用于所有土木工程的，條款也非常具體而明確。因此當我們脫離具體工程宏觀的角度講FIDIC合同條件的內容時，僅指FIDIC通用合同條件。
    FIDIC通用合同條件可以大致劃分為涉及權利義務的條款、涉及費用管理的條款、涉及工程進度控制的條款、涉及質量控制的條款和涉及法規性的條款等五大部分。這種劃分只能是大致的，因此有相當多的條款很難準確地將其劃入某一部分，可能它同時涉及費用管理、工程進度控制等幾個方面的內容。
    2．FIDIC專用合同條件   
    FIDIC在編制合同條件時，對土木工程施工的具體情況作了充分而詳盡的考察，從中歸納出大量內容具體、詳盡且適用于所有土木工程施工的合同條款，組成了通用合同條件。但僅有這些是不夠的，具體到某一工程項目，有些條款應進一步明確，有些條款還必須考慮工程的具體特點和所在地區的情況予以必要的變動。 FIDIC專用合同條件就是為了實現這一目的。通用合同條件與專用條件一起構成了決定一個具體工程項目各方的權利、義務和對工程施工的具體要求的合同條件。
    專用合同條件中的條款出現的原因是：
    (1)在通用合同條件的措詞中專門要求在專用合同條件中包含進一步信息，如果沒有這些信息，合同條件則不完整。   
    (2)在通用合同條件中說到在專用合同條件中可能包含有補充材料的地方，但如果沒有這些補充條件，合同條件仍不失其完整性。
    (3)工程類型、環境或所在地區要求必須增加的條款。   
    (4)工程所在國法律或特殊環境要求通用合同條件所含條款有所變更。此類變更是這樣
進行的：在專用合同條件中說明通用合同條件的某條或某條的一部分予以刪除，并根據具體情況給出適用的替代條款，或者條款的一部分。
 
例2．FIDIC通用合同條件大致由涉及(    )條款構成。
A．質量控制 
B．合同管理 
C．權利義務 
D．工程進度控制   
E．費用管理   
答案：ACDE
 
(二)FIDIC合同條件的具體應用   
    1．FIDIC合同條件適用的工程類別   
    FIDIC合同條件適用一般的土木工程，其中包括工業與民用建設工程、疏浚工程、土壤改善工程、道橋工程、水利工程、港口工程等。
    2．FIDIC合同條件適用的合同性質
    FIDIC合同條件在傳統上主要適用于國際工程施工。但FIDIC合同條件第四版刪去了文件標題中的“國際”一詞，使FIDIC合同條件不但適用于國際性招標的工程施工，而且同樣適用于國內合同(只要把專用合同條件稍加修改即可)。  
    3．應用FIDIC合同條件的前提   
    FIDIC合同條件注重業主、承包商、工程師三方的關系協調，強調工程師在項目管理中的作用。在土木工程施工中應用FIDIC合同條件應具備以下前提：   
    (1)通過競爭性招標確定承包商；   
    (2)委托工程師對工程施工進行監理；
    (3)按照單價合同編制招標文件。
 
例3．FIDIC合同條件適用于(    )。
A．只適用于國內合同 
B．不但適用于國際性招標的工程，同樣適用于國內合同   
C．只適用于工業與民用建設工程  
D．只適用于國際性招標的工程
答案：B
 
例4在土木工程施工中應用FIDIC合同條件應具備的前提為（　）。（2005考題）
A.通過競爭性招標確定承包商
B.委托工程師對工程施工進行監理
C.按照單價合同編制招標文件
D.有第三方進行擔保
E.采用CM方式進行工程項目管理
答案：ABC
 
(三)FIDIC合同條件下合同文件的組成及優先次序  
    在FIDIC合同條件下，合同文本除合同條件外，還包括其他對業主、承包人都有約束力的文件。構成合同的這些文件應該是互相說明、互相補充的，但是這些文件有時會產生沖突或含義不清。此時，應由工程師進行解釋，其解釋應按構成合同文件的如下先后次序進行：，合同協議書；第二，中標函；第三，投標書；第四，合同條件第二部分(專用合同條件)；第五，合同條件部分(通用合同條件)；第六，規范；第七，圖紙；第八，標價的工程量表。
 
二、工程質量的控制  
    工程項目質量是工程項目所在地國家現行的有關法律、法規、技術標準、設計文件及工程合同中對工程的安全、使用、經濟、美觀等特性的綜合要求。工程項目一般都是按照合同條件承包建設的，因此，工程項目質量是在“合同環境”下形成的。合同條件中對工程項目的功能、使用價值及設計、施工質量等的明確規定都是業主的“需要”，因而都是質量的內容。從功能和使用價值來看，工程項目質量又體現在適用性、可靠性、經濟性、外觀質量與環境協調方面。由于工程項目是根據業主的要求而興建的，不同的業主也就有不同的功能要求，所以，工程項目的功能與使用價值的質量是相對于業主的需要而言，并無一個固定和統一的標準。
    工程項目質量控制可定義為：為達到工程項目質量要求所采取的作業技術和活動。
    工程項目質量要求則主要表現為工程合同、設計文件、技術規范規定的質量標準。因此，工程項目質量控制就是為了保證達到工程合同規定的質量標準而采取的一系列措施、手段和方法。  
    在FIDIC合同條件下，工程項目質量控制可以按其實施者不同，主要包括兩方面：   
(一)業主方面的質量控制   
    主要通過工程師進行的質量控制，其特點是外部的、橫向的控制。   
    幫助承包商正確理解設計意圖，負責有關工程圖紙的解釋、變更和說明，發出圖紙變更命令，提供新的補充的圖紙，在現場解決施工期間出現的設計問題。根據合同要求承包商進行部分工程的設計或要求承包商提交施工樣圖，對這些圖紙工程師均應審核批準。處理因設計圖紙供應不及時或修改引起的拖延工期及索賠等問題。
    負責提供原始基準點、基準線和參考標高，審核檢查并批準承包商的測量放樣結果。
    監督承包商認真貫徹執行合同中的技術規范、施工要求和圖紙上的規定，以確保工程質量能滿足合同要求。制定各類對承包商進行施工質量檢查的補充規定，或審查、修改和批準由承包商提交的質量檢查要求和規定。及時檢查工程質量，特別是基礎工程和隱蔽工程。指定試驗單位或批準承包商申報的試驗單位，檢查批準承包商的各項實驗室及現場試驗成果。及時簽發現場或其他有關試驗的驗收合格證書。
    嚴格檢查材料、設備質量，批準和檢查承包商的定貨(包括廠家，貨物樣品、規格等)，指定或批準材料檢驗單位，檢查或抽查進場材料和設備(包括配件，半成品的數量和質量)。
 
例5．業主對工程項目質量控制的特點(    )。
A．自身的     
B．橫向的   
C．縱向的     
D．外部的  
E．內部的   
答案：BD
 
(二)承包商方面的質量控制   
    其特點是內部的、自身的控制。
    檢驗工程質量的標準是合同中的規范和圖紙中的規定，承包商應制定各種有效措施保證
工程質量，并且在需要時，根據工程師的指示，提出有關質量檢查辦法的建議，經工程師批準執行。承包商應負責接受工程進度及工藝要求進行各項有關現場及實驗室的實驗，所有試驗成果均須報工程師審核批準，但承包商應對試驗成果的正確性負責。承包商應負責施工放樣及測量。所有測量原始數據、圖紙均須經工程師檢查并簽字批準，但承包商應對測量數據和圖紙的正確性負責。   
    在訂購材料之前，如工程師認為需要時，應將材料樣品送工程師審核，或將材料送工程師指定的試驗室進行檢驗；檢驗成果報請工程師審核批準。對進場材料承包商應隨時抽樣檢驗質量。
    承包商應按合同要求，負責設備的采購檢驗、運輸、驗收、安裝調試以及試運行。
    如果工程師認為材料或工程設備有缺陷或不符合合同規定時，可拒收并要求承包商采取

措施糾正；工程師也有權要求將不合格的材料或設備運走并用合格產品替換，或要求將之拆除并適當地重新施工。如果承包商拒不執行這些要求將構成違約。
  承包商應根據合同規定或工程師的要求，進行全部(采用設計準造與交鑰匙合同時)或部
分工程的設計或繪制施工詳圖；報工程師批準后實施，但承包商應對所設計的工程負責。
    如果工程按批準的設計圖紙施工后暴露出設計中的問題，在工程師要求時，承包商應拆除并重新施工，否則會構成違約。
 
例6．關于FIDIC合同條件下工程質量控制要求的說法中，正確的是(  )。（2004考題）
A．業主對承包商施工所需的原始基準點、基準線和參考標高進行審核檢查
B．承包商根據合同要求，負責設備的采購檢驗、驗收工作
C．承包商按照合同要求提供的部分工程的設計圖紙，可不經工程師批準
D．業主主要通過工程師進行質量控制，其特點是內部的、縱向的控制
答案：B
 
三、支付結算的管理   
(一)工程結算的范圍和條件
    1、工程結算的范圍；
    FIDIC合同條件所規定的工程結算的范圍主要包括兩部分，清單費用和清單以外費用。見圖9—2。
清單費用包括：工程量清單。
清單以外費用包括：工程變更；成本增減；費用索賠；動員預付款；材料預付款；保留金；遲付款利息；違約罰金。前三個和工程量清單屬于工程費用；后二個屬于違約費用；其他屬于暫付費用。
 
由書圖9-2可以看出；一部分費用是工程量清單中的費用，這部分費用是承包商在投標時，根據合同條件的有關規定提出的報價，并經業主認可的費用。
    另一部分費用是工程量清單以外的費用，這部分費用雖然在工程量清單中沒有規定，但是在合同條件中卻有明確的規定，因此它也是工程結算的一部分。
    2．工程結算的條件
    (1)質量合格是工程的必要條件。結算以工程計量為基礎，計量必須以質量合格為前提。所以，并不是對承包商已完的工程全部支付，而只支付其中質量合格的部分，對于工程質量不合格的部分一律不予支付。
(2)符合合同條件。一切結算均需要符合合同規定的要求，例如：承包預付款的支付款額要符合標書附件中規定的數量，支付的條件應符合合同條件的規定，即承包商提供履約保函和承包預付款保函之后才予以支付承包預付款。
    (3)變更項目必須有工程師的變更通知。FIDIC合同條件規定，沒有工程師的指示承包商不得作任何變更。如果承包商沒有收到指示就進行變更的話，他無理由就此類變更的費用
要求補償。 
    (4)支付金額必須大于臨時支付證書規定的小限額。合同條件規定，如果在扣除保留
和其他金額之后的凈額少于投標書附件中規定的臨時支付證書的小限額時于工程師沒有義務開具任何支付證書。不予支付的金額將按月結轉，直到達到或超過限額時才予以支付。
    (5)承包商的工作使工程師滿意。為了確保工程師在工程管理中的核，心地位于并通過經濟手段約束承包商履行合同中規定的各項責任和義務，合同條件充分賦予了工程師有關支付方面的權力。對于承包商申請支付的項目，即使達到以上所述的支付條件于但承包商其他方面的工作未能使工程師滿意，工程師可通過任何臨時證書對他所簽發的任何原有的證書進行任何修正或更改，也有權在任何臨時證書中刪去或減少該工作的價值。所以，承包商的工作使工程師滿意，也是工程支付的重要條件。  
 
例7．下列哪一項費用屬于FIDIC合同條件所規定的工程結算中工程費用的是(    )。
A．費用索賠   
B．材料預付款    
C．違約罰金       
D．保留金
答案：A
 
例8．工程結算的范圍應包括(    )。
A．工程清單以外費用   
B．工程清單費用   
C．A+B   
D．A+B+其他費用  
答案：C
 
例9．下列關于FIDIC合同條件下支付結算管理的說法中，正確的是(    )。（2004考題）
A．工程量清單以外的費用，由于在工程量清單中沒有規定，因此不能作為工程結算的一部分
B．工程結算是對承包商全部已完工程的支付
C．支付金額必須小于臨時支付證書所規定的限額
D．若對承包商的工作不滿意，工程師有權簽署臨時證書刪去或減少該工作的價值，而無須獲得授權
答案：D