國際工程承包合同管理

第四節  國際工程承包合同管理
一、國際工程合同管理內容 
 
(一)合同管理的概念
    1、合同
    合同是一個契約。國際工程合同是指不同國家的有關法人之間為了實現在某個工程項目中的特定目的而簽訂的確定相互權利和義務關系的協議。合同文件包括在合同協議書中指明的全部文件，一般包括合同協議書及其附件、合同條件、投標書、中標函、技術規范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件i即，工程合同包括工程項目的全部合同文件以及這些文件包含的內容。
2．合同管理
    合同管理指參與項目各方均應在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規定和要求，按照各自的職責；行使各自的權力、履行各自的義務、維護各方的權利，發揚協作精神；處理好“伙伴關系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現。
 
(二)國際工程合同管理的主要內容   
由于合同雙方的職責，權利和義務是不同的，因此可以分為業主的合同管理和承包商的合同管理。根據項目所處于階段的不同，又可分為項目前期和項目實施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風險管理和索賠管理。  
    1、業主項目前期的合同管理
    (1)選擇高水平的咨詢公司
    在國外，業主對一個工程項目的研究、決策與管理主要依靠咨詢公司。國外的咨詢業是一個十分興旺發達的產業。咨詢服務是以信息為基礎，依靠專家的知識、經驗和技能對客戶委托的問題進行分析和研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協助實施的一種高層次、智力密集型的服務。由于項目管理的重要性，特別是投資前期階段各項工作的重要性，國外業主在選擇咨詢公司同時首先考慮的是咨詢公司的能力、經驗和信譽，而不是報價。
    (2)選定項目的實施方式  
 業主在確定項目立項時，應請咨詢公司提出方案，經分析比較后確定項目實施模式。
    (3)辦理批準手續 
    在項目通過評估立項，已確定項目地點之后，應辦理與工程建設項目有關的法律和地方法規規定的各項批準手續。 
    (4)選擇CM經理的原則：
    CM經理是采用CM方式進行工程項目管理時的核心角色，選定CM經理的原則也是重資質而輕報價。CM經理是精明強于，懂技術，有經驗，熟悉經濟、法律，又善于管理的高水平的管理人才。   
    2．業主項目實施期的管理 
    一個工程項目在評估立項之后，即進入實施期，實施期一般指項目的勘測、設計、專題研究，招標投標，施工設備采購、安裝，直至調試竣工驗收。在這個階段業主方對項目管理應負的職責主要包括：   
    (1)設計階段   
    ①委托咨詢設計公司進行工程設計，包括有關的勘測及專題研究工作。
    ②對咨詢設計公司提出的設計方案進行審查，選擇和確定。
    ③對咨詢設計公司編制的招標文件進行審查和批準。   
    ④選擇在項目施工期實行施工管理的方式，選定監理公司或CM經理，或業主代表等。
    ⑤采用招標或議標方式，進行項目施工前期的各項準備工作，如征地拆遷、進場道路修
建、水和電的供應等。
    (2)施工階段  
    當一個工程開工之后，現場具體的監督和管理工作全部都交給工程師負責了，但是業主也應指定業主代表負責與工程師和承包商的聯系，處理執行合同中的有關具體事宜。對一些重要的問題，如工程的變更、支付、工期的延長等，均應由業主負責審批。
    下面介紹在施工階段業主一方的職責：
    ①將任命的業主代表和工程師(必要時可撤換)以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應該通知貸款方。
    ②繼續抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續以及移民等工作。
    ③批準承包商轉讓部分工程權益的申請，(如有時)批準；履約保證和承保人，批準承包商提交的保險單和保險公司。  
④負責項目的融資以保證工程項目的順利實施。負責編制并向上級及外資貸款單位送報財務年度用款計劃，財務結算及各種統計報表等。
    ⑤在承包商有關手續齊備后，及時向承包商撥付有關款項。如工程預付款，設備和材料預付款，每月的月結算，終結算等。這是業主主要的義務。
    ⑥及時簽發工程變更命令(包括批準由工程師與承包商協商的這些變更的單價和總價)。
批準經工程師研究后提出建議并上報的王程延期報告。
    ⑦負責為承包商開證明信，以便承包商為工程的進口材料、工程設備以及承包商的施工裝備等辦理海關、稅收等有關手續。 
    ⑧對承包商的信函及時給予答復。協助承包商(特別是外國承包商)解決生活物資供應、
材料供應、運輸等問題。
    ⑨負責組成驗收委員會進行整個工程區段的初步驗收和終竣工驗收，簽發有關證書。
    ⑩解決合同中的糾紛，如需對合同條款進行必要的變動和修改，需與承包商協商。如果承包商違約，業主有權終止合同并授權其他人去完成合同。
    3．承包商在合同簽訂前的準備工作
承包商在合同簽訂前的兩項主要任務是：爭取中標和通過談判簽訂一份比較理想的合同，這兩項任務均非易事。下面主要從簽訂一份比較理想的合同的角度出發進行討論。   
(1)投標階段，
    ①資格預審階段  
    能否通過資格預審是承包商能否參與投標的關，承包商申報資格預審時應注意積累資料與搜索信息，如發現合適的項目，應及早動手作資格預審準備，并應及早針對此類項目的一般資格預審要求，參照一般的資格預審評分辦法(如亞洲開發銀行的辦法)給自己公司評分，這樣可以提前發現問題、研究對策。做好遞交資格預審表后的跟蹤工作，可通過代理人或當地聯營體伙伴公司跟蹤；特大項目還可依靠大使館的力量跟蹤，以便及時發現問題，補充資料。資格預審時，對如果投標中標后要采取的措施(如派往工地的管理人員、投入的施工機械等)能達到要求即可；不宜作過高、過多、不切實際的承諾．  
    ②投標報價階段   
1）寫一份投標備忘錄。在投標過程中，投標小組必定要對招標文件進行反復細致而深入的研究，這時應將發現的間題歸納分為三大類：
    類問題是在投標過程中必須要求業主澄清的。如總價包干合同中工程量表漏項或某些工程量偏少，或某些問題含糊不清、。這些情況可能導致開工后的風險對投標人明顯不利，必須在投標過程中及時質詢，要求書面澄清。 
第二類問題是某些合同條件或規范要求過于苛刻或不合理，投標人希望能夠修改這些不合理的規定，以便在合同實施階段使自己處于比較有利的地位。
    第三類問題是可以在投標時加以利用的或在合同實施階段可以用來索賠的，這類問題一般在投標時是不提的。
    投標組組長應將各小組發現的問題歸納后單獨寫成一份備忘錄。類問題應及時書面質詢；第二類問題留到合同談判時用；第三類問題留給負責工程實施的工地經理參考。   
    2)訂好JV(JOINT VENTURE“聯營體”)協議。如果和外國公司或國內公司組成JV投標時，一定要事先認真訂好JV協議，包括JV各方的職責、權限、權利、義務等。要注意的是我方公司人員一定要擔任領導層和各執行部門的領導職務(不論正手或副手)并且要有職有權，這對我國公司學習外國公司的管理經驗十分重要。千萬不能只提供職員和勞務。訂好JV協議對于談判和執行合同十分重要。JV協議的副本要交給業主。   
    3)要設立專門的小組仔細研究招標文件中技術規范及圖紙等方面的技術問題，包括業主提供的原始技術資料、數據是否夠用，是否正確，技術要求是否合理，本公司的技術水平能否滿足要求；有哪些技術方面的風險等。據之才能制定出切實可行的施工規劃和施工方法。
    4)投標時要有專人或聘請當地律師研究項目所在國有關法律，如合同法、稅法、海關法、勞務法、外匯管理法、仲裁法等。這不但對確定合理的投標報價很重要，也為以后的合同實施(包括索賠)打下基礎。  
    5)投標報價時一般不能投“賠本標”，不能隨意設想“靠低價中標、靠索賠賺錢”。
    6)投標時一定要有物資管理專家參加。因為一個工程項目中，物資采購占費用的很大份
額，物資管理專家參加可保證物資的供應并在物資采購這一重要環節中大量節約成本提高效益。   
    7)如未中標，及時索回投標保證。   
    (2)合同談判階段   
    這一階段一般是在投標人收到中標函后，此時由合同談判小組在簽訂合同前就上述投標備忘錄中的第二類問題與業主談判。  
    談判時應一個一個問題地談判，要準備好幾種談判方案，要學會控制談判進程和談判氣氛，還要準備回答業主方提出的問題。談判時要根據實際情況(一、二標之間報價的差距、業主的態度等)預先確定出哪些問題是可以讓步的，哪些問題是寧可冒丟失投標保證金的風險也要堅持的。總之，制定談判策略非常重要。如果談判時業主方提出對招標文件內容進行修改；承包商方可以之作為談判的籌碼。 
    4，承包商方在項目實施階段的合同管理 
    在合同實施階段，承包商的中心任務就是按照合同的要求，認真負責地、保證質量地按規定的工期完成工程并負責維修。具體到承包商一方的施工管理；又大體上分為兩個方面，一方面是承包商施工現場機構內部的各項管理；另一方面是按合同要求組織項目實施的各項管理。當然，這兩方面不可能截然分開。  
承包商施工現場機構內部的各項管理指的是承包商的現場施工項目經理可以自扣己做出決定并進行管理的事宜，如現場組織機構的設置和管理；人力資源和其他資源的配置和調度；承包商內部的財務管理，包括成本核算管理；工程施工質量保證體系的確定和管理等。除非涉及到執行合同事宜，業主和工程師不應也不宜干預這些內部管理，當然可以對承包商提出建議，但應由承包商作出決策。   
    按合同要求組織項目實施有關的管理，承包商在項目實施階段的職責：按時提交各類保
證；按時開工；提交施工進度實施計劃；保證工程質量；工程設計；協調、分包與聯營體；及時辦理保險；負責工地安全等。   
 
二、國際工程合同變更管理   
 
(一)合同變更的概念
變更，是指合同依法成立后，在尚未履行或尚來完全履行時，當事人依法經過協商，對合同的內容進行修訂或調整所達成的協議。
    合同變更時，當事人應當通過協商，對原合同的部分內容條款作出修改補充或增加新的條款。例如，對原合同中規定的標的數量、質量、履行期限、地點和方式，違約責任、解決爭議的方法等作出變更。當事人對合同內容變更取得一致意見時方為有效。
    有效的合同變更，必須有明確的合同內容的變更。合同的變更，是指合同內容局部的、非實質性的變更，也即合同內容的變更并不會導致原合同關系的消滅和新的合同關系的產生。合同內容的變更，是在保持原合同效力的基礎上，所形成的新的合同關系。此種新的合同關系應當包括原合同的實質性條款的內容。  
 
(二)FIDIC合同條件下工程變更管理   
    1、工程變更的概念及產生原因 
    (1)工程變更的概念
    所謂工程變更包括設計變更、進度計劃變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“新增工程”。按照FIDIC合同條件有關規定，承包商按照工程師發出的變更通知及有關要求，需要進行下列變更：  
    ①更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸； 
    ②增減合同中約定的工程量；

③改變有關工程的施工時間和順序；
    ④其他有關工程變更需要的附加工作。   
    (2)工程變更的產生原因 
    在工程項目的實施過程中，經常碰到來自業主方對項目要求的修改，設計方由于業主要求的變化或現場施工環境、施工技術的要求而產生的設計變更等。由于這多方面變更，經常出現工程量變化、施工進度變化、業主方與承包方在執行合同中的爭執等問題。這些問題的產生，一方面是由于主觀原因，如勘察設計工作粗糙，以致在施工過程中發現許多招標文件中沒有考慮或估算不準確的工程量；因而不得不改變施工項目或增減工程量；另一方面是由于客觀原因，如發生不可預見的事故，自然或社會原因引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不可避免。
    2、FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求   
    (1)提出變更要求。工程變更可能由承包商提出廠也可能由業主或工程師提出。承包商
提出的變更多數是從方便承包商施工條件出發，提出變更要求的同時應提供變更后的設計圖
紙和費用計算。業主提出設計變更大多是由于當地政府的要求，或者工程性質改變。工程師提出的工程變更大多是發現設計錯誤或不足。工程師提出變更的設計圖紙可以由工程師承擔，也可以指令承包商完成。
    (2)工程師審查變更。無論是哪一方提出的工程變更，均需由工程師審查批準。工程師審批工程變更時應與業主和承包商進行適當的協商，尤其是一些費用增加較多的工程變更項目，更要與業主進行充分的協商，征得業主同意后才能批準。   
    (3)編制工程變更文件。工程變更文件包括：
    ①工程變更令。主要說明變更的理由和工程變更的概況，工程變更估價及對合同價的估
價。   
    ②工程量清單。工程變更的工程量清單與合同中的工程量清單相同，并需附工程量的計
算記錄及有關確定單價的資料。
    ③設計圖紙(包括技術規范)。 
    ④其他有關文件等。
    (4)發出變更指示。工程師的變更指示應以書面形式發出。如果工程師認為有必要以口
頭形式發出指示，指示發出后應盡快加以書面形式確認。
   3．工程變更價款的估價步驟 
    工程變更一般要影響費用的增減，所以工程師應把全部情況告知雇主。對變更費用的批
準，一般遵循以下步驟：  
(1)工程師準備一份授權申請提出對規范和合同工程量所要進行的變更以及費用估算和
變更的依據和理由。  
    (2)在雇主批準了授權的申請后，工程師要同承包商協商，確定變更的價格。如果價格等于或少于雇主批準的總額，則工程師有權向承包商發布必要的變更指示；如果價格超過批準的總額，工程師應請求雇主進一步給予授權。
   (3)盡管已有上述程序，但為了避免耽誤工作，工程師在和承包商就變更價格達成一致意
見之前，有必要發布變更指示。此時，應發布一個包括兩部分的變更指示，部分是在沒有規定價格和費率時，指示承包商繼續工作；在通過進一步的協商之后，發布第二部分，確定適用的費率和價格。
    此程序中所述任何步驟均不應影響工程師決定任何費率或價格的權力(在工程師和承包
商之間對費率和價格不能達成一致意見時)。
    (4)在緊急情況下，不應限制工程師向承包商發布他認為必要的此類指示。如果在上述
緊急情況下采取行動，他應就此情況盡快通知雇主。