A：集資

　　B：資源配置

　　C：獲取資金

　　D：集資及資源配置

　　[答] D

　　2.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的終設立需要由( )決定。

　　A：基金發起人

　　B：基金持有人大會

　　C：基金管理人

　　D：基金持有人

　　[答] B

　　3.理財的主要原則是由( )決定的。

　　A：投資者

　　B：基金發起人

　　C：基金管理人

　　D：基金公司

　　[答] A

　　4.1998年以后，隨著證券投資基金的設立及其他機構投資者的成長，新股發行中通過( )進行市場尋價逐步展開。

　　A：申請表

　　B：存單

　　C：路演

　　D：上網定價

　　[答] C

　　5.在實行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現象，但其程度明顯小于股票。

　　A：封閉式基金

　　B：開放式基金

　　C：混合基金

　　D：貨幣市場基金

　　[答] A

　　6.基金管理人運作基金資金屬( )業務，在基金運作中，如若發生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔。

　　A：代客理財

　　B：專家理財

　　C：專業理財

　　D：個人理財

　　[答] A

　　7.證券投資基金的快速發展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現在( )。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強化了金融中間的市場競爭

　　C：促進了金融的全面創新

　　D：促進了商業銀行的發展

　　[答] A B C

　　6.從事證券投資基金業務，是商業銀行表外業務的一項重要內容。國外商業銀行主要從( )方面介入證券投資基金業務。

　　A：擔任基金托管人

　　B：擔任基金管理人

　　C：銷售基金證券

　　D：投資于基金證券

　　[答] A B C D

　　8.美國商業銀行間接擔任基金管理人，這種方式在( )基金中較常見。

　　A：股票基金

　　B：貨幣市場基金

　　C：混合基金

　　D：雨傘基金

　　[答] A C

　　9.證券投資基金的快速發展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現在( )。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強化了金融中間的市場競爭

　　C：促進了金融的全面創新

　　D：促進了商業銀行的發展

　　[答] A B C

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