第十六條　基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。
　　【釋義】　本條是對基金管理人的經理和其他高級管理人員任職資格的規定。
　　基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任，可以是有限責任公司或股份有限公司。依照現行公司法的規定，公司經理是指公司總經理、副總經理，相應地，公司高級管理人員通常是指公司內部各有關業務部門的負責人，包括財務負責人、總工程師等。基金管理公司的高級管理人員的范圍，由國務院證券監督管理機構依法確定。根據公司法的規定，公司經理是公司內部設立的重要的執行機構，由董事會聘任或者解聘，對董事會負責，行使以下職權：主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司年度經營計劃和投資方案；擬訂公司內部管理機構設置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規章；提請聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員等。公司經理擔負的重要職責決定了其在公司具有重要地位，因此，公司法對公司經理的消極任職資格作出了明確規定，有五種人員不得擔任公司經理：1.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2.因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾5年或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；3.擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；4.擔任因違法被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；5.個人所負數額較大的債務到期未清償。公司法對公司經理消極資格的規定，適用于所有公司的經理，包括基金管理人的經理。有上述情形的人員，不得聘任為基金管理人的經理或者其他高級管理人員。
　　本條是對基金管理人的經理和其他高級管理人員積極任職資格的規定，也是在公司法基礎上所作的特別規定。從法律上對基金管理人的經理等高級管理人員的積極資格作出特別規定，是由基金管理人的性質所決定的。首先，基金管理人是金融機構，提供的是專家理財服務，其高級管理人員素質優劣和能力的高低，直接關系到基金管理人的經營質量，從而關系到基金的運營業績，對基金份額持有人的利益有重要影響。其次，基金管理人是受托人，對其委托人，也就是對基金份額持有人負有誠實信用、勤勉盡責的義務。然而在基金管理業務中，受托人與委托人之間的信托關系帶來嚴重的信息不對稱，使作為委托人的基金份額持有人面臨很大的道德風險。因此，為了保護基金份額持有人的合法權益，對基金管理人的經理和其他高級管理人員的任職資格，包括專業知識、道德水準、職業操守、從業經驗、個人信譽及守法記錄等，應該有高于一般公司經理等高級管理人員的要求，從法律上對基金管理人的經理和其他高級管理人員的任職資格作出更嚴格的規定，是非常必要的。
　　依照本條規定，基金管理人的經理和其他高級管理人員除應當符合公司法規定的資格條件外，還應當符合以下三個方面的資格條件：
　　一是熟悉證券投資方面的法律、行政法規。市場經濟是法制經濟，法律、行政法規是經濟活動的準則，任何經濟活動都應當在法制的軌道上進行。基金管理人從事證券投資基金活動必須遵守法律、行政法規。作為基金管理人的經理及高級管理人員，有權利也有義務依法執行職務，確保基金管理人守法經營。知法是守法的必要前提，高級管理人員了解和掌握法律原則及具體的法律規定，才能依據法律規范自己的行為，從而保證基金管理人的各項證券投資基金活動，都在法律、行政法規允許的范圍內進行。有關證券投資方面的法律，包括本法和公司法、證券法、信托法等以及有關證券投資方面的行政法規，是證券投資基金活動的主要法律依據，因此，擔任基金管理人的經理或者其他高級管理人員，應當熟悉這些方面的法律、行政法規。
　　二是具有基金從業資格。基金業務具有很強的專業性，從事這項業務的人員都應當具有專業背景。依照本法第9條的規定，基金從業人員都必須取得基金從業資格。基金管理人的經理和其他高級管理人員屬于基金從業人員，當然應當具有基金從業資格。根據現行的中國證券監督管理委員會制定的《基金從業人員資格管理暫行規定》，基金從業人員應當具備的具體條件包括以下六個方面：1.具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外；2.具有完全民事行為能力；3.遵守國家有關法律、法規以及行業規范，熟悉有關證券、金融法律、法規；4.品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；5.具有大學財經、法律等證券相關專業專科以上學歷，或具有其他專業專科以上學歷，并有從事2年以上證券業務或3年以上其他金融業務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識；6.通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試。上述條件是擔任基金管理人經理和其他高級管理人員所應具備的基本條件、必要條件。另外，本法第15條對基金從業人員的消極資格作出了明確規定，具有第15條規定的五種情形的人員，不得擔任基金從業人員，因而不得擔任基金管理人的經理或其他高級管理人員。
　　三是應當具有3年以上與其所任職務相關的工作經歷。擔任基金管理人的經理和其他高級管理人員，僅僅有理論知識是不夠的，還應當有一定的實踐經驗，因此，應當要求他們具有一定的工作經歷。考慮到證券投資基金業務在我國是新興的領域，基金從業人員的工作年限普遍比較短，同時，基金管理人內部的高級管理人員又有不同的分工，對其工作經歷的要求應當與他們所從事業務的領域及所任職務的實際需要相銜接，因此，對基金管理人的高級管理人員的工作年限不宜要求太長，對其工作經歷所涉及領域的規定，應當涵蓋面寬一些。本條規定的有3年以上與所任職務相關的工作經歷的條件，是符合我國證券投資基金活動發展的實際情況和實際需要的。

來源:233網校-基金銷售責編:cxjun23  評論 糾錯