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期貨法律法規記憶決竅:高管人員的任職資格

來源:233網校 2011年4月13日
導讀: 考試大期貨從業資格考試網特別收集整理了“期貨法律法規考點記憶決竅-高管人員的任職資格”,更多試題試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
  高管人員的任職資格
  1、一般董事、監事
  ①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上;專科
  2、獨立董事:
  ①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱;本科;資質測試;有時間和精力
  3、董事長、監事會主席:
  ①期貨3年,其他金融4年,會計、法律5年;本科;資質測試來源:www.examda.com
  4、經理稱:
  ①期貨資格;本科;資質測試
  5、總經理、副總經理:
  ①期貨3年,其他金融4年,會計、法律5年;期貨資格;本科;資質測試;金融機構負責人2年經驗
  6、首席風險官:來源:考的美女編輯們
  ①期貨資格;本科;資質測試;期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/期貨1年,經驗3年
  7、營業部負責人:
  ①期貨資格;本科;期貨3年貨金融4年經驗。考試大論壇
  其他:
  下列①人員不得擔任高管::
  ①解除職務、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對托管整頓營業部負責人的3年內;不適當人選2年內
  ②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。
  ③董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準,其他有派出機構核準。
  ④除下列外高管任職資格換崗即失效:前提是在同一期貨公司內:
  1、一般董事該監事、一般監事改董事
  2、董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事
  3、營業部負責人改其他營業部負責人。

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