1、 證券公司的條件：
?、?申請前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%{來源：考{試大}
?、诰哂袑?shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。
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