1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。
其他人員有：證監會派出機構審批。
2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。
3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查
4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可
5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。
6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。
7、境外人士擔任高管的不得超過30%。
8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。
9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。 來源：www.examda.com
10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董
11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。
12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。
13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。
14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。
15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告
16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。
①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的
②1年內累計3次被談話；累計3次給予紀律處分
相關推薦：
熱點專題：2013年期貨從業資格考試沖刺專題
講師課程：
為了幫助考生全面、系統的備考，233網校開設有期貨從業資格考試VIP班、精講班、沖刺班、習題班，針對考試不同需要，有側重點、分階段的對學員進行輔導。有效結合歷年考試特點，預測考試方向，梳理各章重要考點，分析考點出題形式，講解答題思路，傳授應試技巧。點擊免費試聽
