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期貨法律法規記憶決竅:日期對照

來源:233網校 2012年12月13日
  日期對照
  1、結算會員的審批為3個月。
  2、期貨公司的成立審批為6個月。
  3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。來源:考
  申請金融結算資格的,受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。
  提供IB業務的在20日內作出批復。
  4、期貨公司那些是證監會審批,在2個月內(2條為20日內),那些是派出機構20日內(1條2個月)審批。見P7
  5、調查操縱價格、內幕交易的,可以經批準后對當事人15個交易日限制交易,最長30日
  6、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報,整改時間在20日內,自驗收完畢后3日內解除措施,連續達標3個月的解除預警期。
  7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的,5日內報告。
  8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日,按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
  9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日,處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司,他們應在5日內報告派出機構。
  10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日
  處罰為3萬元以下,對受賄、非法獲利的無警告處分。
  11、高管人員任職資格取得30日內上任,過期作廢。
  12、期貨從業人員管理一般10日,
  13、首席風險官:季度后10日、年后20日報工作報告
  14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表

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