《期貨公司董事、監事、高管任職資格管理辦法》
一、總則
1、依據《公司法》、《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；
2、公司董事、監事、高管任職前要取得證監會核準的任職資格；
3、高管包括：總經理、副總經理、首風、財務負責人、營業部負責人、
4、證監會及其派出行政監督管理，協會交易所自律管理；
二、任職資格和申請材料

	申請資格	申請材料
一般董事、監事	金融法會類3年或經管5年； 大專；
獨立董事	金融法會類5年或具有教學研究高級職稱； 本科且學士；資質測試；時間精力；	2名推薦人； 資質測試；
董事長、監事會主席	期貨3年或其他金融4年或法會5年；（345） 本科或學士；資質測試；
經理層 （總、副總、首風）	從業資格；本科或學士；資質測試； 總：期貨3年或其他金融4年或法會5年（345）；任高管2年； 風：期貨3年且交易、結算、風管、合規負責人2年， 或期貨1年且風管、合規3年；（首風32、13）	2名推薦人； 資質測試； 從業資格；
財務負責人	從業資格、本科或學士、會計職稱；	從業資格；會計資格；
營業負責人	從業資格、本科或學士、期貨3年或其他金融4年；	從業資格；

注意：
1、期貨10年或金融高管8年，學歷可放寬大專；
2、金融法會類碩士研究生，期貨外經歷可放寬1年；
3、在監管機構、自律機構8年申請高管免試從業資格；
4、解除、開除滿5年，行政、撤銷滿3年，不適當滿2年，才可以申請；
5、推薦人為任職1年上董事長、監事主席、經理層；推薦人每年最多3人；
特別總結：
1、只有高管、法人必須要從業資格；
2、除了一般董事、監事、負責人；要資質測試、推薦人；  
3、一般董事、監事學歷只大專其他均本科上；
4、時間總結：
總（副）經理、董事長、監事主席都345，經理還高管2年，首風32、13；
一般董事、監事35、營業部34；獨董5年或高級；
三、任職情況
1、取得資格30日辦理手續，未辦理失效；
2、任用、免除董事、監事、高管5日內向派出機構報告；
   擬免首風，10日前向駐公司派出機構報道；
3、境外30%經理層；高管最多2家兼董事監事；獨董最多2家；出現兼職5日向派出報告；
4、董事、監事、負責人離任資格就失效除非在同公司改任；
5、經理層擔任董事（除獨董）、監事、營業部負責人不需重申；
6、董事長、監事主席、獨董去其他公司擔任，12月內，重申只需：申請書、表、原職情況；
四、行為規范
1、獨董重點保護客戶、中小客戶的利益；
2、董事、監事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案；
五、監督管理
1、經理層未任職實行資格年檢（下年度每季向派出機構提交年檢登記表）
2、未年檢或未通過年檢或5年沒任職，取消資格；
3、獨董、董長、主席、經理層（任職或沒任職）至少2年培訓1次，取得合格證；
4、董事長、總經理、首風不能履職3日向證監會及其派出報告；代為履職不超6個月；
5、高管變更分工、處分高管監事董事，5日向派出機構報告；
6、立案高管、董事、監事 3日向派出機構報告；
7、1年3次監管談話、累計3次紀律處分、重大責任、造成嚴重后果 為不適當人選；
8、董事長、總經理離任，要證劵、期貨資格的事務所審計，3個月內審計報告送派出；
六、處罰
1、申請人行賄、欺騙獲取資格，撤銷，相關人罰款3萬；
2、受賄罰款3萬，嚴重撤銷資格；
七、總結與時間相關：
1、取得資格30日辦理手續，未辦理失效；
2、董事長、總經理、首風不能履職3日向證監會及其派出報告；代為履職不超6個月；
立案高管、董事、監事 3日向派出機構報告；
3、、任用、免除董事、監事、高管5日內向派出機構報告；出現兼職5日向派出報告；
董事、監事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案；
高管變更分工、處分高管監事董事，5日向派出機構報告；
4、擬免首風，10日前向駐公司派出機構報道；
5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日；