期貨公司首席風險官管理規定(試行)

【考點一】總則

首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風險官向期貨公司董事會負責。

【考點二】任免與行為規范

期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。

工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

首席風險官不得有下列行為：

(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；

(二)在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；

(三)對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

(四)利用職務之便牟取私利；

(五)濫用職權，干預期貨公司正常經營；

(六)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；

(七)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

【考點三】職責與履職保障

首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：

(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；

(二)期貨公司風險監管指標管理制度；

(三)期貨公司治理和內部控制制度；

(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：

(一)參加或者列席與其履職相關的會議；

(二)查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

(三)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

(四)了解期貨公司業務執行情況；

(五)公司章程規定的其他職權。

【考點四】監督管理

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。

首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。