二、期貨交易所
第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
【例1.5·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是( )。
[2015年7月真題;2014年9月、7月真題]
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院財政部門
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院商務(wù)主管部門
【答案】C
第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
【例1.6·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是( )。[2014年9月真題]
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
C.國務(wù)院
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】A
第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。
【例1.7·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是( )。『2015年3月真題;2014年11月、3月真題1
A.中華人民共和國公民
B.境外大型期貨公司
C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織
D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人
【答案】CD
第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之曰起未逾5年。
【例1.8·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有( )。[2015年7月真題]
A.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人
B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師
D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
【答案】BCD
【解析】A項，自被解除職務(wù)之日起已逾5年，可以擔任期貨交易所負責人。
第十條期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：
(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);
(二)設(shè)計合約，安排合約上市;
(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;
(四)為期貨交易提供集中履約擔保;
(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;
(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。
【例1.9·多選題】未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有( )。[2015年7月、3月真題]
A.信托投資
B.股票投資
C.非自用不動產(chǎn)投資
D.為期貨交易提供集中履約擔保
【答案】ABCD
第十一條期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：
(一)保證金制度;
(二)當日無負債結(jié)算制度;
(三)漲跌停板制度;
(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;
(五)風險準備金制度;
(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。
第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：
(一)提高保證金;
(二)調(diào)整漲跌停板幅度;
(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;
(四)暫時停止交易;
(五)采取其他緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;
(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;
(--)上市、修改或者終止合約;
(四)變更住所或者營業(yè)場所;
(五)合并、分立或者解散;
(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
【例1.10·多選題】期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有( )。[2014年11月、9月真題]
A.合并、分立或者解散
B.變更住所或者營業(yè)場所
C.上市、修改或者終止合約
D.制定或者修改章程、交易規(guī)則
【答案】ABCD
