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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前必背考點:首席風險官職責與履職保障

來源:233網(wǎng)校 2022-05-01 00:38:57

首席風險官職責與履職保障:

(一)主要職責

1.報告

首席風險官應當向期貨公司總經理、 董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

2.監(jiān)督檢查

首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查, 并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

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(二)履職保障

首席風險官根據(jù)履行職責的需要, 享有下列職權:

(1)參加或者列席與其履職相關的會議;

(2) 查閱期貨公司的相關文件、 檔案和資料;

(3)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、 法律等中介服務的機構的有關人員進行談話;

(4) 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況;

(5) 公司章程規(guī)定的其他職權。

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