1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經營期貨業務，且發展很好，便鼓勵王某創業。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準備申請設立期貨公司。據此回答下列問題：
(1)王某是否可以申請設立期貨公司?為什么?（ ）
A．可以，因為王某是完全民事行為能力人
B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達到法定的最低限額3000萬
C．不可以，因為王某在最近3年內有重大的違法違規記錄
D．可以，因為王某完全符合法律規定的條件
(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設立期貨公司還需要（ ）條件。
A．有符合法律、行政法規規定的公司章程
B．有合格的經營場所和業務設施
C．有健全的風險管理和內部控制制度
D．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格
2.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口，中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元。據此回答下列問題：
(1)甲、乙、丙投資者可分別得到（ ）萬元的保障基金補償。
A．5；10；240
B．5；8；270
C．4；8；240
D．5；10；242
(2)如果現有的保障基金不足補償，則（ ）。
A．以現有的保障基金為限
B．由后續繳納的保障基金補償
C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償
D．如果該損失是由于期貨市場波動所導致的，則由投資者自行負擔
3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據此回答下列兩個問題：
(1)關于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法正確的是（ ）。
A．甲和乙均為會員制期貨交易所
B．甲和乙均為公司制期貨交易所
C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所
D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所
(2)關于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法正確的是（ ）。
A．期貨交易所的合并，由中國證監會批準
B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
C．會員大會或者股東大會有權決定期貨交易所的合并
D．合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所繼承
4.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
(1)若期貨公司欲申請停業，應當（ ）。
A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產
B．清退客戶財產
C．成立清算組
D．轉移客戶財產
(2)如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取（ ）措施。
A．接管該期貨公司
B．申請期貨公司破產
C．注銷其期貨業務許可證
D．延長停業期間
5.甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中，甲是本科學歷，曾在律師事務所工作六年，具有期貨從業人員資格并通過了中國證監會認定的資質測試。乙是專科學歷，從事經濟管理工作六年。據此回答下列問題：
(1)關于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有（ ）。
A．甲乙均具備申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件
B．甲具備申請經理層人員的任職資格條件
C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件
D．乙具備申請獨立董事的任職資格條件
(2)如果甲申請擔任獨立董事，則甲（ ）。
A．必須取得學士以上學位
B．必須有履行職責所必需的時問和精力
C．不得在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務
D．必須具有碩士以上的學位
6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2009年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。根據規定，如果該證券公司欲申請介紹業務資格，應當滿足以下（ ）條件。
A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
C．具有滿足業務需要的技術系統
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在A期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（ ）應承擔該損失。
A．A期貨公司
B．B期貨公司
C．孫某
D．孫某和B期貨公司
8.王某在2007年6月取得期貨從業資格考試合格證明，但一直沒有在機構中執業，2009年7月王某欲申請從業資格，則下列說法正確的是（ ）。
A．王某可以直接進入機構執業
B．王某需要重新參加從業資格考試
C．王某在申請從業資格前應該參加協會組織的后續職業培訓
D．王某喪失執業資格
9.李某是某期貨公司的首席風險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是（ ）。
A．提前30日向期貨公司董事會提出申請
B．提前30日向期貨公司監事會提出申請
C．向公司住所地中國證監會派出機構報告
D．向中國期貨業協會報告
10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結算業務資格。據此，下列各項中正確的是（ ）。
A．應當向期貨交易所申請相應結算會員資格
B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結算會員資格，則金融期貨結算業務資格自動失效
C．如果期貨公司在6個月內未取得期貨交易所結算會員資格，則應該申請金融期貨結算業務資格失效
D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應結算會員資格可以由其自由決定
11.某期貨公司制定了風險監管報表，欲向相應的機關進行報送。關于風險監管報表，下列各項中說法正確的是（ ）。
A．期貨公司應當報送月度或者年度風險報表
B．應于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表
C．應于年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表
D．期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作
12.客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔保。關于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是（ ）。
A．該證券公司可以接受委托下達交易指令，但不得提供金融擔保
B．該證券公司可以為客戶提供金融擔保，但不能代行下達交易指令
C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔保，也可以代行下達交易指令
D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔保，也不能代行下達交易指令
13.甲期貨公司正處于改革期，其發展變動很大。當其發生（ ）事項時應當經國務院期貨監督管理機構批準
A．與另一期貨公司合并
B．變更公司形式
C．變更公司注冊資本
D．為了優化組合，擬變更3%的股權
14.邸某擬進入期貨市場進行期貨交易，但是對期貨交易的基本規則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有（ ）。
A．期貨交易所應該及時發布價格預測信息
B．任何單位和個人在任何情況下均不得發布期貨交易即時行情
C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有
D．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易
15.甲期貨交易所是經中國證監會批準新掛牌成立的一家期貨交易所，根據規定，在該期貨交易所營業期問，出現（ ）情形時必須經過證監會批準。
A．變更名稱
B．為了擴大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并
C．為了擴大市場占有率，在幾個大城市設立分支機構
D．變更注冊資本
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