A．監督管理
B．自律管理
C．合規管理
D．行政管理
12.設立期貨公司，持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__________億元。（ ）
A．2；5
B．5；10
C．10；15
D．15；20
13.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近（ ）年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
A．1
B．2
C．3本文來源:考試大網
D．5
14.期貨公司股東會應當（ ）至少召開一次會議。
A．每一個月
B．每三個月
C．每半年
D．每一年
15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。
A．3
B．5
C．7
D．15
16.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（ ）。
A．紀律處分
B．行政處罰
C．刑事處罰
D．行政處分
17.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__________個工作日內向協會報告，由__________注銷其從業資格。（ ）
A．5；中國證監會
B．10；中國證監會
C．5；期貨業協會
D．10；期貨業協會
18.《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（ ）。
A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務來源：考試大的美女編輯們
D．中國證監會禁止的其他行為
19.期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（ ）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。
A．3
B．5
C．10
D．20
20.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（ ）核準的任職資格。
A．中國證監會
B．期貨交易所
C．期貨業協會
D．國務院期貨監督管理機構
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