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2012年5月期貨《法律法規(guī)》臨考試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-05-17 09:46:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年5月期貨法律法規(guī)臨考試卷,點(diǎn)擊查看參考答案及解析,同時(shí),還提供免費(fèi)在線估分
  91.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告,應(yīng)當(dāng)包含期貨公司(  )內(nèi)容。
  A.內(nèi)部控制狀況
  B.合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
  C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
  D.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
  92.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有下列(  )情況的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
  A.兩次不參加培訓(xùn)
  B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格
  C.兩次培訓(xùn)考試成績不合格
  D.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)
  93.( ?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
  A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  B.期貨交易所
  C.中國證監(jiān)會(huì)
  D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
  94.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有( ?。?BR>  A.誠實(shí)守信的品質(zhì)
  B.良好的職業(yè)道德
  C.3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
  D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
  95.申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件。
  A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
  C.具有大學(xué)研究生以上學(xué)歷或者取得碩士以上學(xué)位
  D.具有從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
  96.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件。
  A.具有期貨從業(yè)人員資格
  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
  C.具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年以上
  D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
  97.有下列( ?。┣樾沃坏?,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
  A.《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形
  B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
  C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年
  D.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年
  98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí),提交的申請材料要求的推薦人,應(yīng)當(dāng)是( ?。?BR>  A.任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席
  B.曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席
  C.現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
  D.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
  99.申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列( ?。┥暾埐牧稀?BR>  A.申請書
  B.任職資格申請表
  C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
  D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
  100.期貨公司有下列( ?。┣樾沃坏?,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。
  A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
  B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
  C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
  D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

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