全國期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)臨考模擬試卷
　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分。共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
　　1．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行（　　）。
　　A．監(jiān)督管理
　　B．自律管理
　　C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
　　D．紀(jì)律監(jiān)督
　　2．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（　　）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　A．1
　　B．2
　　C．3{來源：考{試大}
　　D．4
　　3．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（　　）資格。
　　A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　4．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，如果期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過（　　），對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰的限制。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．50%
　　D．90%
　　5．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣（　　）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
　　A．3000
　　B．5000
　　C．7000
　　D．8000
　　6．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣（　　），申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
　　A．3000萬元
　　B．5000萬元
　　C．3億元
　　D．1億元
　　7．中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　A．3
　　B．6
　　C．9轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
　　D．12
　　8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在（　　）開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。
　　A．中國銀行
　　B．期貨交易所
　　C．第三方存管銀行
　　D．期貨保證金存管銀行
　　9．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整（　　）標(biāo)準(zhǔn)。
　　A．保證金
　　B．平倉
　　C．持倉限額
　　D．傭金
　　10．申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（　　）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（　　）年以上經(jīng)驗(yàn)。
　　A．3；3
　　B．3；5
　　C．4；5
　　D．5；5