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2012年3月期貨《法律法規(guī)》考前模擬試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-08 09:42:00
  81.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的(  )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。
  A.持倉量
  B.成交量與成交價(jià)
  C.最高價(jià)與最低價(jià)
  D.開盤價(jià)與收盤價(jià)
  82.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下(  )行為的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
  A.玩忽職守
  B.徇私舞弊
  C.濫用職權(quán),收受賄賂
  D.泄露知悉的國家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密
  83.期貨公司的(  ),應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
  A.交易軟件
  B.殺毒軟件
  C.防火墻
  D.結(jié)算軟件
  84.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列(  )職權(quán)。
  A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
  B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
  C.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
  D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話85.下列說法正確的是(  )。
  A.期貨公司股東、董事,可以越過董事會(huì)直接向期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作
  B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作
  C.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)
  D.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,但有理由以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)
  86.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告,說法正確的是(  ).
  A.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
  B.在每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
  C.每年2月10 日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
  D.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
  87.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并提交下列(  )材料。
  A.任職決定文件
  B.相關(guān)會(huì)議的決議
  C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件
  D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明
  88.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并提交下列(  )材料。
  A.免職決定文件
  B.相關(guān)會(huì)議的決議
  C.免職理由及其履行職責(zé)情況
  D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
  89.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。以下(  )情形的,不受前款規(guī)定所限.
  A.在不同期貨公司內(nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改相同性質(zhì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人
  B.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
  C.在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會(huì)主席,或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。
  D.期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
  90.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,下列說法正確的是(  )。
  A.期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議,參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)
  B.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見
  C.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)期貨公司的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見
  D.期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng),不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

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