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2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考押題試卷(5)

來源:233網校 2011年8月5日
導讀: 2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(5),分單項選擇題、多項選擇題 、判斷題、綜合題,含參考答案及解析,更多試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)
1 自然人申請開立股指期貨編碼時,最近三年內具有( ?。┕P以上的商品期貨交易成交記錄。

【正確答案】B
【參考解析】: 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規定,自然人申請開立股指期貨編碼時,具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
2 甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同,根據法律規定,在簽訂委托合同時,甲期貨公司應當首先向客戶出示(  )。

【正確答案】D
【參考解析】: 《期貨交易管理條例》第二十五條規定,期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
61 題 關于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是( ?。?

【正確答案】A, C, D
【參考解析】: 《期貨交易所管理辦法》第四條規定,經中國證券監督管理委員會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
62 題 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列( ?。┬畔?。

【正確答案】A, B, C, D
【參考解析】: 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定,證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息:(一)受托從事的介紹業務范圍;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結算結果查詢方式。
……
三、判斷是非題(本題共20個小題,每題0.5分,共10分。正確的用A表示,錯誤的用B表示。)
121 題 期貨投資者保障基金應當實行獨立核算,分別管理,并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。( ?。?BR>【正確答案】: 對
【參考解析】: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定,期貨投資者保障基金應當實行獨立核算,分別管理,并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。
122 題 期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。( ?。?BR>【正確答案】: 對
【參考解析】: 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十六條規定,期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分,共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
141 題 甲被選舉成為某期貨公司的董事,根據規定,任職前證監會的派出機構可以采取(  )方式對其進行審查。

【正確答案】B, C, D
【參考解析】: 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定,中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
……
完整試題點擊進入:2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(5)

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