第 1 題 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（ ）報告。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
第 2 題 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中應當具備其中至少1人的期貨從業時間在（ ）年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
【正確答案】： C
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 61 題 申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列（ ）條件。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
第 62 題 期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下（ ）制度。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十條規定，期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。
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三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
第 122 題 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。
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四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。) 胡某是某期貨公司的從業人員，在從業過程中，胡某為了發展業務，對其客戶謊稱本公司另一位張姓期貨從業人員，經常挪用客戶的保證金，千萬不要把自己的期貨交易委托給張某管理。并且,胡某允諾其可以收取更低的手續費。 根據材料。作答 141～147 題。
第 141 題 胡某的行為違反了下列規定中的（ ）。
【正確答案】： A, D
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完整試題點擊進入：2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(3)
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