第 1 題 全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
第 2 題 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ）的合約，了結期貨交易的行為。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《期貨交易管理條例》八十五條規定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 61 題 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，（ ）至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
第 62 題 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，結算和風險管理部門的崗位負責人應當具有擔任（ ）2年以上經歷。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定。
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三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司首席風險官進行自律管理。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司首席風險官進行自律管理。
第 122 題 期貨公司不得委托任何證券公司協助辦理開戶手續。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十五條規定，期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。
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四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。) 某期貨公司共有20家營業部，現有凈資產1億元，資產調整為200萬元，負債調整值為400萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到2000萬元，該期貨公司客戶權益總額為20億元。 根據材料，作答 141～155 題。
第 141 題 此期貨公司的凈資本是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條規定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。
凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項。
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完整試題點擊進入：2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(2)
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