第 1 題 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
第 2 題 期貨公司會員應當根據（ ）統一編制的試卷對投資者進行測試。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 61 題 下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第五十條規定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：1．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2．期貨公司工作人員及其配偶；3．中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。
第 62 題 期貨公司營業部終止的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列（ ）申請材料。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書；(二)擬終止營業部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。
……
三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
第 122 題 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 141 題 李某是期貨保證金安全存管監控機構的工作人員，某期貨公司在客戶開發過程中向投資者李某承諾期貨投資包賺不賠，而且在李某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易的說明。那么該期貨公司違反了下列規定中的（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。
……
完整試題點擊進入：2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(1)
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