第 1 題 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為（ ）的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。
第 2 題 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（ ）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
【正確答案】： C
【參考解析】： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條規定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 61 題 期貨公司有下列（ ）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；(三)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況；(六)未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。
第 62 題 證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對（ ）等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
……
三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，此時，期貨公司無權作為第三人參加訴訟。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。
第 122 題 期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令，無須通過董事會。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。) 何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認態度。乙期貨公司現在正計劃申請金融期貨結算業務資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業務。 根據材料。作答 141～151 題。
第 141 題 在本案中，（ ）應當承擔損失。
【正確答案】： B, C
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完整試題點擊進入：2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(4)
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