四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
　　王某持有某期貨公司6%的股權。柳某持有1%的股權。一日，柳某決定出讓其持有的股份，王某看到期貨經紀業務大有潛力，對期貨公司前景看好，于是決定接受柳某的股權，以便擴充自己的股份。
　　根據材料，作答141—142題。
　　141．王某作為持有期貨公司5%以上股權的股東，應當符合（　?。l件。
　　A．實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元
　　B．持續經營3個以上完整的會計年度
　　C．凈資產不低于實收資本的70%
　　D．近5年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
　　142．根據規定，這次股權變更應當報（　?。┡鷾?。
　　A．期貨交易所
　　B．期貨業協會
　　C．中國證監會
　　D．國務院
　　投資者孫某是某期貨公司客戶經理王某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天，行情波動較大，剛好孫某有事不在期貨公司，王某在未經孫某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利10000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，王某找到李某，讓其對當天交易進行確認，但李某要求王某將孫某某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。王某為了拉攏李某，便私自做主，將孫某賬戶的當天交易結算到其指定的賬戶。并且，給了李某4000元，李某接受了。
　　根據材料，作答143—144題。
　　143．在該案例中，王某違反了下列（　?。┮幎ā?
　　A．向客戶提供虛假成交回報
　　B．不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金
　　C．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的
　　D．在經紀業務中與客戶約定分享利益
　　144．在該案例中，李某違反了下列（　?。┮幎?。
　　A．違規劃轉客戶保證金
　　B．挪用客戶保證金
　　C．違反規定收取客戶保證金
　　D．以上都不是
　　145．S貿易公司是期貨交易所的會員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當天鋅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的鋅期貨合約強行平倉10手，造成該公司200萬元的損失。那么損失由（　　）承擔。
　　A．S公司
　　B．期貨交易所
　　C．期貨公司
　　D．期貨交易所和S公司
　　146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（　　）。
　　A．經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
　　B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
　　C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
　　D．經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
　　147．上海某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的1億元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（　　）。
　　A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
　　B．凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
　　C．．凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
　　D．期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封
　　148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務，要求該期貨公司承擔損失。下列關于責任的說法，正確的是（　?。?。
　　A．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，該期貨公司應當承擔全部責任
　　B．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，損失應該由二者共同承擔
　　C．該期貨公司如果與張某書面協商一致，損失由客戶承擔，穿倉的損失由該期貨公司承擔
　　D．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，該期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償金額不超過損失的80%
　　149．高某與某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（　?。?。
　　A．經紀公司承擔全部損失
　　B．經紀公司承擔一半損失：50萬元
　　C．高某承擔一半損失：50萬元
　　D．認定此合同無效
　　150．某外地期貨公司欲在上海發展業務，委派李某任上海業務部經理。李某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是就憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作1年，承諾保底和高額回報。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下
　　A．違規劃轉客戶保證金
　　B．挪用客戶保證金
　　C．違反規定收取客戶保證金
　　D．以上都不是
　　145．S貿易公司是期貨交易所的會員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當天鋅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的鋅期貨合約強行平倉10手，造成該公司200萬元的損失。那么損失由（　　）承擔。
　　A．S公司
　　B．期貨交易所
　　C．期貨公司
　　D．期貨交易所和S公司
　　146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（　?。?
　　A．經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
　　B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
　　C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
　　D．經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
　　147．上海某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的1億元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（　　）。
　　A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
　　B．凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
　　C．凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
　　D．期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封
　　148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務，要求該期貨公司承擔損失。下列關于責任的說法，正確的是（　?。?
　　A．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，該期貨公司應當承擔全部責任
　　B．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，損失應該由二者共同承擔
　　C．該期貨公司如果與張某書面協商一致，損失由客戶承擔，穿倉的損失由該期貨公司承擔
　　D．該期貨公司如果未與張某書面協商一致，該期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償金額不超過損失的80%
　　149．高某與某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（　　）。
　　A．經紀公司承擔全部損失
　　B．經紀公司承擔一半損失：50萬元
　　C．高某承擔一半損失：50萬元
　　D．認定此合同無效
　　150．某外地期貨公司欲在上海發展業務，委派李某任上海業務部經理。李某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是就憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作1年，承諾保底和高額回報。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（　　）。
　　A．期貨公司先賠償客戶的損失，然后再對李某追索
　　B．李某和客戶簽訂的“委托理財協議”是無效的，因此期貨合同無效，無需賠償
　　C．因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔
　　D．期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十
　　151．上海的客戶甲某在北京海淀區的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2006年6月16日，甲某的燃料油期貨持倉被乙期貨公司強行平倉。甲某可以向（　?。┑闹屑壢嗣穹ㄔ浩鹪V。
　　A．上海
　　B．北京
　　C．南京
　　D．北京海淀區
　　152．下列不屬于總經理行使的職權是（　?。?。
　　A．組織協調專門委員會的工作
　　B．決定期貨交易所機構設置方案
　　C．擬訂期貨交易所財務預算方案
　　D．主持期貨交易所的日常工作
　　153．風險監管指標與上月相比變動超過（　?。┑模谪浌緫斚蚬舅诘刂袊C監會派出機構書面報告。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．25%
　　D．30%
　　154．下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．期貨公司應當每個月向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認
　　B．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認
　　C．期貨公司應當每年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明
　　D．期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明
　　155．《期貨從業人員管理辦法》所稱從事期貨經營業務的機構是指：（　?。?
　　A．期貨公司
　　B．期貨交易所的非期貨公司結算會員
　　C．期貨投資咨詢從事期貨經營業務的機構
　　D．為期貨公司提供中間介紹業務的從事期貨經營業務的機構