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2012年3月期貨《法律法規》考前模擬試卷

來源:233網校 2012-03-08 09:42:00
  111.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,結算和風險管理部門的崗位負責人應當具有擔任(  )2年以上經歷。
  A.期貨公司崗位負責人
  B.期貨公司結算部門
  C.期貨公司交易部門
  D.期貨公司風險管理部門
  112.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,期貨公司應當(  )。
  A.按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表
  B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度
  C.建立動態的風險監控和資本補足機制
  D.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準
  113.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責,對出具報告所依據的文件資料內容的(  )進行核查和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
  A.真實性
  B.準確性
  C.完整性
  D.合法性
  114.期貨公司風險監管指標包括(  )以及規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。
  A.期貨公司凈資本
  B.凈資本與凈資產的比例
  C.流動資產與流動負債的比例
  D.負債與凈資產的比例
  115.計算期貨公司凈資本包含的項有(  )。
  A.凈資產
  B.資產調整值
  C.客戶未足額追加的保證金
  D.流動存款
  116.期貨公司應當按照(  )等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
  A.分類
  B.流動性
  C.賬齡
  D.可回收性
  117.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的,應當及時向(  )提出。
  A.全面結算會員期貨公司
  B.結算會員
  C.特別結算會員
  D.期貨交易所
  118.下列說法正確的是(  )。
  A.期貨公司應當于季度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表
  B.在月度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表
  C.期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作
  D.中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管報表
  119.期貨公司下列(  )人員應當在風險監管報表上簽字確認,并應當保證其真實、準確、完整。
  A.法定代表人
  B.結算負責人
  C.制表人
  D.經營管理主要負責人、財務負責人
  120.下列關于期貨公司風險監督報表,正確的做法是(  )。
  A.期貨公司風險監督報表的保存期限應當不少于20年
  B.期貨公司應當保留書面風險監管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章
  C.期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表
  D.期貨公司應當按照中國期貨業協會規定的方式報送風險監管報表

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