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2012年3月期貨《法律法規(guī)》考前模擬試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-08 09:42:00
  111.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,結(jié)算和風(fēng)險管理部門的崗位負責(zé)人應(yīng)當具有擔任(  )2年以上經(jīng)歷。
  A.期貨公司崗位負責(zé)人
  B.期貨公司結(jié)算部門
  C.期貨公司交易部門
  D.期貨公司風(fēng)險管理部門
  112.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》,期貨公司應(yīng)當(  )。
  A.按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表
  B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
  C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制
  D.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準
  113.會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責(zé),對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(  )進行核查和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。
  A.真實性
  B.準確性
  C.完整性
  D.合法性
  114.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括(  )以及規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。
  A.期貨公司凈資本
  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
  C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
  D.負債與凈資產(chǎn)的比例
  115.計算期貨公司凈資本包含的項有(  )。
  A.凈資產(chǎn)
  B.資產(chǎn)調(diào)整值
  C.客戶未足額追加的保證金
  D.流動存款
  116.期貨公司應(yīng)當按照(  )等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
  A.分類
  B.流動性
  C.賬齡
  D.可回收性
  117.非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當及時向(  )提出。
  A.全面結(jié)算會員期貨公司
  B.結(jié)算會員
  C.特別結(jié)算會員
  D.期貨交易所
  118.下列說法正確的是(  )。
  A.期貨公司應(yīng)當于季度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表
  B.在月度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表
  C.期貨公司應(yīng)當指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作
  D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表
  119.期貨公司下列(  )人員應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認,并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。
  A.法定代表人
  B.結(jié)算負責(zé)人
  C.制表人
  D.經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人
  120.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)督報表,正確的做法是(  )。
  A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督報表的保存期限應(yīng)當不少于20年
  B.期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章
  C.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表
  D.期貨公司應(yīng)當按照中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表

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