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2012年3月期貨《法律法規》考前模擬試卷

來源:233網校 2012-03-08 09:42:00
  101.《中華人民共和國刑法修正案》規定,國有公司、企業的工作人員,由于嚴重不負責任或者濫用職權,造成國有公司、企業破產或者嚴重損失,(  )。
  A.致使國家利益遭受一般損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役
  B.致使國家利益遭受重大損失的,處五年年以下有期徒刑或者拘役
  C.致使國家利益遭受特別重大損失的,處十七年以下有期徒刑
  D.致使國家利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑
  102.《中華人民共和國刑法修正案》規定,編造并且傳播影響(  )交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
  A.證券
  B.期貨
  C.外匯
  D.外貿進出口
  103.期貨交易活動實行(  )的原則。
  A.公開、公平、公正
  B.誠實守信
  C.投資者投資決策自主
  D.投資風險自擔
  104.期貨投資者保障基金按照(  )的原則籌集。
  A.取之于市場
  B.公開、公平、公正
  C.用之于市場
  D.適量需要
  105.下列說法正確的是(  )。
  A.期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集
  B.期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用
  C.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循取之于市場、用之于市場的原則
  D.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
  106.期貨投資者保障基金的使用遵循(  )原則,實行比例補償。
  A.公開、合理、有效
  B.集中管理、統籌使用
  C.公平救助
  D.保障投資者合法權益
  107.下列對期貨公司的金融期貨結算業務的管理,說法正確的是(  ).
  A.中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理
  B.中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行監督管理
  C.中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行自律管理
  D.中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理
  108.(  )依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。
  A.中國證監會
  B.中國期貨業協會
  C.期貨交易所
  D.中國證監會及其派出機構
  109.期貨公司金融期貨結算業務資格分為(  )。
  A.交易結算業務資格
  B.一般結算業務資格
  C.特別結算業務資格
  D.全面結算業務資格
  110.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具備從事金融期貨結算業務的詳細計劃,包括(  )等。
  A.部門設置
  B.人員配置
  C.崗位責任
  D.金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度

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