1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。
A:職業(yè)紀(jì)律
B:專(zhuān)業(yè)勝任能力
C:職業(yè)品德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。
A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D:人事部門(mén)的鑒定材料
參考答案[D]
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
4.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。
A:3000萬(wàn)
B:5000萬(wàn)
C:1億
D:10億元
參考答案[B]
5.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A:10個(gè)工作日
B:15個(gè)工作日
C:1個(gè)月
D:3個(gè)月
參考答案[D]
6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
8. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
參考答案[B]
9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
10.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
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