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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:51:00
131、期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。

132、 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(  )
133、 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的,期貨交易所有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(  )

134、 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(  )

135、 自取得任職資格之日起15個(gè)工作日內(nèi),期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。(  )

136、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。   
137、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5億元。(  )

138、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。   

139、 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。(  )

140、 公司制期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書由股東大會(huì)提名,董事會(huì)通過。(  )

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