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期貨法律法規試題:期貨投資者保障基金管理暫行辦法必做題一(含解析)

來源:233網校 2014-06-19 08:51:00
導讀:233網校獨家發布2014年期貨法律法規考前必做試題,含歷年真題,本系列試題按照期貨法律法規大綱要求,陸續更新,敬請關注!
21.期貨交易所應當在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實施之日起將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶;應當在每季度結束后繳納前一季度應當繳納的保障基金。( )
A.半個月內;5個工作日內
B.1個;15個
C.1個;20個
D.2個;20個
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定,期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內,將應當繳納的啟動資金劃人保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內,繳納前一季度應當繳納的保障基金。
22.保障基金不可以用于( )投資。
A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.房地產
【答案】D
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定,保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券,以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。
23.甲公司迸行期貨投資,在投資過程中,由于乙期貨公司過錯導致甲經濟損失達25萬元,關于對甲的賠償,下列說法正確的是( )。
A.對其中的10萬元全額補償,剩下的15萬元按照百分之八十的比例補償
B.全部補償
C.按照百分之九十的比例補償
D.按照百分之八十的比例補償
【答案】A
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定,對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的,由后續繳納的保障基金補償。
24.保障基金管理機構作為保障基金管理的機構,應當及時將保障基金的情況報告( )。
A.保監會和財政部
B.證監會和財政部
C.社會保障部和銀監會
D.社會保障部和證監會
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規定,保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。
25.李某是一名期貨投資者,在投資過程中,由于期貨公司過錯導致其經濟損失達8萬元,關于對李某的賠償,下列說法正確的是( )。
A.全部補償
B.對其中的五萬元全額補償,剩下的三萬元按照百分之九十的比例補償
C.對其中的五方元全額補償,剩下的三萬元按照百分之八十的比例補償
D.按照百分之八十的比例補償
【答案】A
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定,對每位個人投資者的保證金損失在IO萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之九十補償。
26.下列選項中關于保障基金的來源的說法,不正確的是( )。
A.期貨交易所按其向媚貨公司會員收取的交易手續贊的百分之三繳納
B.期貨公司從其收取納交易手續贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C.保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產
D.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司,應當按照較低比例繳納保障基金
【答案JD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定,對于周財務狀況惡化、風險控制不力薄存在較高風險的期貨公司,應當按照較高比例繳納保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。
27.期貨投資者保障基金是在( )嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.期貨公司
D.基金管理公司
【答案】C
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定,瑚貨投資者保障基金是在期貨公司違法違規或風險控制不力等導致保證金缺口的情況下設立的。
28.期貨公司應當按( )繳納期貨投資者保障基金后續資金。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定,期貨交易所、期貸公司應當按季度繳納后續資金。
29.期貨交易所、期貨公司保障基金總額要求達到( )元人民幣,經中國證監會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金。
A.5億
B.6億
C.7億
D.8億
【答案】D
【解析】根據<期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定,保障基金總額達到8億元人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
30.有權批準期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算的是( )。
A.中國證監會
B.財政部
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監控中心
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定,保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
31.中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當( )向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規定,中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
32.使用期貨投資者保障基金前,( )應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失,積極清理資產并變現處置,應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的,方能決定使用保障基金。
A.保障基金管理機構
B.中國證監會和保障基金管理機構
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監控中心
【答案】B
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定,由中國證監會和保障基金管理機構核實保證金權益及損失。
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