多項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
1．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理依法履行職責(zé)，可以采取的措施有( )。[2009年11月真題]
A．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
B．查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
C．詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人
D．對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定。
2．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)( )的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。[2009年11月真題]
A．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．交割倉(cāng)庫(kù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。
3．期貨公司欺詐客戶(hù)昀行為有( )。[ 2009年11月真題]
A．挪用客戶(hù)保證金
B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)
D．向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，期貨公司欺詐客戶(hù)的行為主要包括以下幾種：（一）向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；（五）向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶(hù)保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。
4．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2009年11月真題]
A．對(duì)期貨從業(yè)人員違法行為的行政處罰
B．期貨從業(yè)人員資格的撤銷(xiāo)
C．期貨從業(yè)人員資格的管理
D．期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)之一便是負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其不享有行政處罰權(quán)。
5．《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定為禁止行為的有( )。[ 2009年11月真題]
A．欺詐
B．內(nèi)幕交易
C．操縱期貨交易價(jià)格
D．變相期貨交易
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條與第四條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。禁止變相期貨交易。
6．下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料？( ) [2009年11月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
7．《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括( )。[2009年11月真題]
A．金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
B．商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
C．期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
D．權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括高品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
8．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有( )。[2009年II月真題]
A．禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易
B．期貨交易可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行
C．禁止現(xiàn)貨交易
D．期貨交易應(yīng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條的規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
9．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。[2009年II月真題]
A．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，從事期貨投資咨詢(xún)以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些惰況屬于操縱期貨交易價(jià)格的違法行為？( )【2009年11月真題]
A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．單獨(dú)或者舍謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，操縱期貨交易價(jià)格的行為主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)臺(tái)約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）篙意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易址的；（四）為影響期貨市場(chǎng)行儲(chǔ)囤積現(xiàn)貨的；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
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