全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(七)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。
A．以營(yíng)利為目的
B．按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定
2．期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之El起（ ）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日
3．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（?。?/P>
A．上市品種合約的成交量、成交價(jià)
B．上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)
C．上市品種合約的開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)
D．價(jià)格預(yù)測(cè)信息
4．期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．取消會(huì)員資格
B．強(qiáng)行平倉(cāng)
C．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
D．由期貨交易所補(bǔ)足保證金
5．期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（?。┏袚?dān)違約責(zé)任。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．該會(huì)員的保證金
6．期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上7倍以下
7．單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
8．由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指（?。?/P>
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．買賣合約
9．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，（?。┒ㄆ谙虮Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
10．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A．每日
B．每月
C．每年
D．每季度
