一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)
1、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（　　）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A．2
B．3
C．5
D．10


2、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東的實收資本和凈資產應當均不低于人民幣（　　）萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣（　　）億元。
A．1000；1
B．1000；2
C．3000；3
D．3000；2


3、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的 通知文件之日起（　　）個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A．3
B．2
C．5
D．8


4、（　　）負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司
B．中國證監(jiān)會派出機構
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會


5、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（　　）。
A．核增凈資本金額
B．核減凈資本金額
C．核增凈資產金額
D．核減凈資產金額


6、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的是（　　）。
A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日 內向中國證監(jiān)會報告
C．經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構 備案
D．期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管 理人員代其履行


7、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司（　　）股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A．20％
B．40％
C．60％
D．100％


8、在我國，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（　　）。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D．中國證監(jiān)會及其派出機構


9、期貨公司風險監(jiān)管報表中的資產是指（　　）。
A．客戶保證金
B．期貨公司自身資產
C．期貨交易所資金
D．凈資本


10、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　　）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A．3
B．5
C．6
D．8