期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

　　一、單選題（本大題14小題．每題1.0分，共14.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向( )負(fù)責(zé)。

　　A 期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　B 期貨公司董事會(huì)

　　C 期貨公司股東會(huì)

　　D 期貨公司總經(jīng)理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第2題

　　期貨公司股東、董事不能越過(guò)( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A 總經(jīng)理

　　B 董事長(zhǎng)

　　C 董事會(huì)

　　D 董事會(huì)常沒(méi)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　第3題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，( )可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　A 期貨公司董事會(huì)

　　B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D 期貨交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定。

　　第4題

　　王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

　　B 董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

　　C 王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

　　D 董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明有關(guān)情況。

　　第5題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　第6題

　　下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

　　D 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第7題

　　設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )。

　　A 不需要獨(dú)立董事同意即可

　　B 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

　　C 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

　　D 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。