一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A 50

　　B 20

　　C 100

　　D 10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第2題

　　期貨從業人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是( )。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風險揭示)

　　C 與投資者共同完成股指期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

　　D 審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第3題

　　關于股指期貨投資者的義務，下列說法錯誤的是( )。

　　A 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求

　　B 投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任

　　C 投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任

　　D 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第4題

　　股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A 外資企業

　　B 合格境外機構投資者

　　C 基金公司

　　D 證券公司

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人。

　　第5題

　　一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是( )。

　　A 具有相應的決策機制和操作流程

　　B 不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

　　C 不存在嚴重不良誠信記錄

　　D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應當滿足的條件，第五條規定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應當滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。

　　第6題

　　對《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》負責解釋的機關是( )

　　A 期貨業協會

　　B 期貨交易所

　　C 中國證監會

　　D 工商行政管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十四條規定。