第7題

　　在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確( )的責任。

　　A 高級管理人員

　　B 業務部門負責人

　　C 開戶經辦人

　　D 客戶

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規定，期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。

　　第8題

　　期貨公司會員在開展股指期貨開戶業務時應當履行( )義務。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B 嚴格驗證投資者資金

　　C 測試投資者的股指期貨基礎知識

　　D 介紹股指期貨法律法規

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第9題

　　期貨公司會員應當以( )為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。

　　A 中國證監會的有關規定

　　B 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》

　　C 交易所制定的投資者適當性制度操作指引

　　D 中國銀監會的規定

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

　　第10題

　　按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。

　　A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序

　　B 為客戶提供合理的投訴渠道

　　C 暫停為投訴客戶提供服務

　　D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十四條規定，期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

　　第11題

　　按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的( )方面進行綜合評估。

　　A 財務狀況

　　B 誠信狀況

　　C 年齡和學歷

　　D 相關投資經歷

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　第12題

　　下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。

　　A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B 具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

　　C 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。