第7題

　　承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A 過錯責(zé)任

　　B 強制交割

　　C 買賣自負(fù)

　　D 公平

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定。

　　第8題

　　期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。

　　A 通報批評

　　B 沒收違法所得的罰款

　　C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

　　D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　第9題

　　投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是( )。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會

　　B 期貨交易所

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 工商行政管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　第10題

　　一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

　　A 40

　　B 50

　　C 100

　　D 25

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定。

　　第11題

　　下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

　　B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆

　　C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

　　D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(五)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第12題

　　對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。

　　A 責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B 書面警示

　　C 責(zé)令處分責(zé)任人員

　　D 予以行政處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。