公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2014年期貨從業(yè)考試建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)考試試題及答案解析

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-07 11:12:00

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)

  一、單選題(本大題12小題.每題1.0分,共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案,并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

  第1題

  股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循( )的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

  A 共享收益

  B 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

  C 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  D 買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

  【正確答案】:D

  【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

  第2題

  負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括( )。

  A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局

  B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局

  C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局

  D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

  【正確答案】:D

  【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

  第3題

  ( )有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

  A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C 中金所

  D 國(guó)務(wù)院

  【正確答案】:A

  【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定,本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第4題

  制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。

  A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B 中金所

  C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D 期貨公司

  【正確答案】:B

  【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定,中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力l、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第5題

  建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括( )。

  A 建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

  B 保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

  C 提高股指期貨交易量

  D 保護(hù)投資者合法權(quán)益

  【正確答案】:C

  【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定,為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)定。

  第6題

  期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,( )依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

  A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  B 中期協(xié)

  C 中金所

  D 中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

  【正確答案】:A

  【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。

  編輯推薦:

  2013年期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷 參考答案及解析

  2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解匯總(8套)

  老師課程:為了幫助考生全面、系統(tǒng)的備考,233網(wǎng)校開(kāi)設(shè)有期貨從業(yè)資格考試VIP班精講班沖刺班習(xí)題班,針對(duì)考試不同需要,有側(cè)重點(diǎn)、分階段的對(duì)學(xué)員進(jìn)行輔導(dǎo)。有效結(jié)合歷年考試特點(diǎn),預(yù)測(cè)考試方向,梳理各章重要考點(diǎn),分析考點(diǎn)出題形式,講解答題思路,傳授應(yīng)試技巧。點(diǎn)擊免費(fèi)試聽(tīng)>>>

相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

期貨從業(yè)考試書(shū)籍
互動(dòng)交流
掃描二維碼直接進(jìn)入

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 瑞昌市| 潮安县| 正镶白旗| 邢台县| 凤凰县| 农安县| 龙海市| 赤峰市| 济阳县| 宁远县| 稷山县| 江口县| 荔浦县| 华池县| 广河县| 桐乡市| 锡林浩特市| 阜康市| 丘北县| 喀喇沁旗| 霍城县| 盐池县| 安阳市| 鹿邑县| 香港| 南汇区| 大渡口区| 新沂市| 清水县| 宽甸| 鲁山县| 深泽县| 乐业县| 青神县| 南昌市| 黔南| 肃南| 商洛市| 嫩江县| 长海县| 南康市|