關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
一、單選題(本大題12小題.每題1.0分,共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案,并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)
第1題
股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循( )的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。
A 共享收益
B 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)
C 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D 買(mǎi)賣(mài)自負(fù)
【正確答案】:D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
第2題
負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括( )。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局
【正確答案】:D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
第3題
( )有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中金所
D 國(guó)務(wù)院
【正確答案】:A
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定,本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第4題
制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。
A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 中金所
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 期貨公司
【正確答案】:B
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定,中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力l、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第5題
建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括( )。
A 建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B 保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C 提高股指期貨交易量
D 保護(hù)投資者合法權(quán)益
【正確答案】:C
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定,為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)定。
第6題
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,( )依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B 中期協(xié)
C 中金所
D 中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
【正確答案】:A
【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。