第7題

　　( )對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A 中期協(xié)及其派出機構

　　B 中期協(xié)

　　C 中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D 中金所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定。

　　第8題

　　中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行( )。

　　A 監(jiān)督檢查

　　B 核查驗證

　　C 行政監(jiān)管

　　D 自律管理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第四條第二款規(guī)定。

　　第9題

　　法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全( )制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A 內(nèi)部控制和風險管理

　　B 財務內(nèi)部控制

　　C 交易程序控制

　　D 財務風險管理

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第八條第二款規(guī)定。

　　第10題

　　制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應當( )。

　　A 報中國證監(jiān)會備案

　　B 報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　C 報中國證監(jiān)會批準

　　D 報中國期貨業(yè)協(xié)會批準

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第11題

　　中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報( )。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 相關派出機構

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第二款規(guī)定。

　　第12題

　　完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是( )。

　　A 中金所

　　B 期貨公司

　　C 證券公司

　　D 證監(jiān)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。