二、多選題（本大題11小題．每題2.0分，共22.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司可以通過( )措施來落實投資者適當性制度。
A 制定投資者適當性標準的實施方案
B 執行客戶開發管理制度
C 執行開戶審核工作制度
D 完善業務流程與內部分工
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第六條第二款規定，期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
第2題
制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括( )。
A 投資者的經濟實力
B 股指期貨產品認知能力
C 投資者的獲利能力
D 投資經歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
第3題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報( )備案。
A 中金所
B 中國證監會
C 公司所在地中國證監會派出機構
D 中國期貨業協會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第六條第三款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
第4題
對投資者交易行為持續開展風險教育的有( )。
A 中金所
B 期貨公司
C 證券公司
D 證監會
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十條規定，中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育。
第5題
股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的( )，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
A 指數高低
B 產品特征
C 風險特性
D 產品種類
【正確答案】：B,C
【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第二條規定。
第6題
嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循( )的原則。
A 統一領導
B 各司其職
C 各負其責
D 加強協作
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第三條規定，中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。
第7題
為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有( )。
A 期貨公司
B 從事中間介紹業務的證券公司
C 證券公司
D 中期協
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十四條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。
第8題
股指期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應評估自身的( )，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。
A 生理及心理承受能力
B 產品認知能力
C 風險控制能力
D 經濟實力
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條第一款規定，自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
第9題
關于期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有( )。
A 按照中國證監會的標準對客戶進行風險等級劃分
B 不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
C 完善客戶糾紛處理機制
D 開展投資者風險教育
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第七條規定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十條規定，中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育。第十一條規定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
第10題
期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹( )，測試投資者的股指期貨基礎知識。
A 股指期貨法規
B 股指期貨業務規則
C 股指期貨的產品特征
D 期貨交易技術分析方法
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第七條第一款規定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨耩礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第11題
股指期貨的投資主體可以有( )。
A 自然人
B 法人
C 中金所
D 國家
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條規定，自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。據此，股指期貨的投資者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期貨的服務機構和監督機構，而非投資者，國家更不可能成為股指期貨的投資者。
