二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　期貨公司會員違反投資者適當性制度情節(jié)嚴重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　A 中金所理事會

　　B 中金所會員大會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中困期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　第2題

　　對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有( )。

　　A 口頭警示

　　B 書面警示

　　C 約見談話

　　D 責令處分責任人員

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。

　　第3題

　　期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。

　　A 責令整改

　　B 暫停受理申請開立新的交易編碼

　　C 暫停或者限制業(yè)務

　　D 調(diào)整或者取消會員資格

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　第4題

　　期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其( )。

　　A 書面警示

　　B 行政處罰

　　C 公開譴責

　　D 通報批評

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　第5題

　　期貨公司會員為客戶提供的服務有( )

　　A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密

　　B 為客戶提供合理的投訴渠道

　　C 與銀行建直立業(yè)務對接規(guī)則

　　D 督促客戶依法維護自身權益

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。C項，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核。

　　第6題

　　期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是( )。

　　A 了解客戶

　　B 貼近客戶

　　C 分類管理

　　D 集中管理

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。