一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)
1、證券公司申請介紹業務資格，配備必要的業務人員，公司總部至少有（　　）名、擬開展介紹業務的營業部至少有（　　）名具有期貨從業人員資格的業務人員。
A．2；2
B．3；5
C．5；2
D．5；5


2、為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（　　），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》
D．《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》


3、《刑法》中所規定的“國有公司、企業、事業單位人員失職罪”、“國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪”的共同犯罪主體是（　　）。
A．國有公司、企業、事業單位的工作人員
B．國有公司、企業直接主管人員
C．國有公司、企業的董事長
D．國有公司的上級單位


4、（　　）制度是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
A．適當性
B．內控
C．保證金
D．分級結算


5、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司（　　）風險
監管報表進行審計。
A．月度
B．季度
C．半年度
D．年度


6、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（　　）。
A．不承擔責任
B．承擔次要賠償責任
C．承擔主要賠償責任
D．全部承擔賠償責任


7、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格（　　）起自動失效。
A．自離任之日
B．離任前一日
C．離任后一日
D．提出離職之日


8、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（　　）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。
A．謹慎
B．公平
C．實質重于形式
D．明晰


9、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（　　）承擔。
A．客戶
B．強行平倉者
C．期貨公司
D．期貨交易所


10、期貨交易所應當向（　　）報送財務會計報告。
A．期貨保證金安全存管監控機構
B．國務院期貨監督管理機構
C．期貨公司
D．非期貨公司結算會員