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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(二)

來源:233網校 2014-03-11 12:17:00
41、 未經( ?。┰S可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.中國期貨業協會


42、 期貨公司應(  )向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況。
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年


43、 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,其注冊資本不低于(  )億元,且(  )不低于人 民幣8 000萬元。
A.1;凈資本
B.1;凈資產
C.2;凈資本
D.2;凈資產


44、 投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的(  )的商品期貨交易結算單,作為商品期貨交易經歷證明。
A.最近1年內
B.最近2年內
C.最近3年內
D.最近4年內


45、 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中所稱凈資產是指在期貨公司凈資產的基礎上, 按照( ?。Y產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。
A.盈利性
B.變現能力
C.金額大小
D.項目內容


46、 證券公司申請介紹業務資格,配備必要的業務人員,公司總部至少有(  )名,擬開展介紹業務的營業部至少有( ?。┟哂衅谪洀臉I人員資格的業務人員。
A.1;2
B.2:5
C.5;2
D.5;5


47、 ( ?。┦瞧谪浗灰姿臋嗔C構。
A.股東大會
B.股東會
C.會員大會
D.董事會


48、 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務,應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定,遵循(  )原則,基于獨立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。
A.誠實信用
B.謹慎
C.公開、公平、公正
D.適當性


49、 設立期貨公司,持有100%股權的股東,其凈資產應當不低于人民幣( ?。﹥|元。
A.5
B.6
C.10
D.11


50、
自然人申請開立股指期貨編碼時,申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )萬元。
A.45
B.50
C.90
D.76


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